問題詳情
79. 合規專員試圖將一系列用於提交 STR 的支援文件的處理程序進行匯總。合規專員應建議在程式中包含以下哪種做法?
(A) 將適用于所有銀行主管和員工的所有相關檔進行列表。
(B) 將各 STR 的支持檔分開保存,確保在執法部門要求檢查時立等可用。
(C) 將檔附在 STR 上,從而確保執法部門可以馬上使用這些文件。
(D) 遵循五年記錄保存政策,即銀行應在接到要求後能夠找到所有相關文檔。
(A) 將適用于所有銀行主管和員工的所有相關檔進行列表。
(B) 將各 STR 的支持檔分開保存,確保在執法部門要求檢查時立等可用。
(C) 將檔附在 STR 上,從而確保執法部門可以馬上使用這些文件。
(D) 遵循五年記錄保存政策,即銀行應在接到要求後能夠找到所有相關文檔。
參考答案
無參考答案
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