問題詳情
83. 在展開刑事調查時，執法部門的調查人員應完成哪三件事？
(A) 刑事調查人員應儘量“以交易中的資金為線索”確定資金的來源和去向。
(B) 刑事調查人員應識別潛在的非法活動，在某些國家，這些活動被稱為“特定非法活動”。
(C) 刑事調查人員應記錄交易可能涉及的潛在活動和交易。
(D) 刑事調查人員應研究所有近期在相關領域發生的相似案例。12
(A) 刑事調查人員應儘量“以交易中的資金為線索”確定資金的來源和去向。
(B) 刑事調查人員應識別潛在的非法活動，在某些國家，這些活動被稱為“特定非法活動”。
(C) 刑事調查人員應記錄交易可能涉及的潛在活動和交易。
(D) 刑事調查人員應研究所有近期在相關領域發生的相似案例。12
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 合規專員試圖將一系列用於作出是否提交 STR 決策的處理程序進行匯總。合規專員應建議在程式中包含以下哪種做法？(A) 專員應建議將是否提交 STR 的決策權集中，以確保統一性。(B) 專員應建
- 77 病人厚度為 30 cm 而腫瘤位於體內中央處，如果以 6 MV X-ray 兩平行相對照野照射，則最高劑量會分布在何處？(A)腫瘤中心點(B)在體內靠近射束兩端入口處(C)皮膚表面(D)劑量會均
- 丁丁在實驗室使用一個左、右臂長度比為 1：2 的槓桿，來測量蘋果質量，他將蘋果置於槓桿的左端，而右端則放置一般天帄所使用的砝碼，若不計槓桿重量，且丁丁按正確的操作方式測量，試問蘋果的真正質量應
- 陳同學今天去海邊玩，發現早上 11 點左右潮位最低，潮間帶最寬，有很多人在沙灘上挖尋文蛤。若隔天陳同學再去同一海邊，在早上 11 點左右進行觀察， 會觀察到下列哪個現象？(A) 大部分的潮間帶
- 76 做放射治療時，百分深度劑量會隨照野面積的增加而：(A)增加(B)減少(C)不一定(D)不變
- 合規專員試圖將一系列用於審查潛在可疑交易的處理程序進行匯總。合規專員應建議在程式中包含以下哪種做法？(A) 機構主要借助後臺業務部門來識別帳戶活動中的可疑趨勢。(B) 機構將識別可疑活動的責任
- 自古流傳：「種田無定例，全要靠節氣。」24 節氣於 2016 年已正式列入聯合國教科文組織人類非物質文化遺產名錄，它的訂定是以 24 個節氣為分段點，將地球繞太陽公轉的軌道劃分為24 段，常見
- 合規專員試圖將一系列用於提交 STR 的支援文件的處理程序進行匯總。合規專員應建議在程式中包含以下哪種做法？(A) 將適用于所有銀行主管和員工的所有相關檔進行列表。(B) 將各 STR 的支持
- 加熱使水溫度上升時，溫度計無法測出水的下列那項？ (A)冷熱的變化 (B)含熱量的變化 (C)含熱量的多寡 (D)溫度的高低
- 在決定是否對金融機構提起刑事訴訟時，檢察官應該考慮的三大因素是什麼？(A) 該機構是否有犯罪歷史記錄。(B) 該機構是否配合執法調查。(C) 機構是否發現並自行報告了潛在的違法犯罪行為。(D)
內容推薦
- 一般來說，金融機構應在何時提交 STR ？(A) 準備關閉帳戶時。(B) 偵測到異常或可疑交易時。(C) 僅在能夠確認犯罪行為確實存在時。(D) 僅在董事會批准提交 STR 時。
- 79 表淺組織治療中，superficial X 光機所使用的電壓和射源皮膚距離(SSD)範圍分別為多少？(A)50~150 kV，15~20 cm(B)150~500 kV，30~50 cm(C)5
- 80 劑量計算所採取的等效正方形面積(equivalent square field)其意義為何？(A)與原來照野面積相等的正方形照野(B)與原來照野體積相等的正方形照野(C)等效正方形面積所產生的百
- 當銀行收到要求提供特定帳戶資訊的作證傳票時，合規專員應採取哪兩大步驟？(A) 合規專員應確保所有員工研究並收集可用於回應作證傳票的所有檔。(B) 合規專員應堅持要求執法部門解釋簽發作證傳票的原
- 下列關於中國中部經濟帶的敘述，何者錯誤？ (A)是全國重要的產煤地、原油生產地和水電生產地之一，因此能源充足 (B)糧食產量占全國的2/3，農產豐富 (C)水陸運輸均便利，鐵路與水路里程更居三帶之
- 在執行刑事調查時，執法部門的調查人員應該完成哪三件事？(A) 對涉案個人和實體進行電腦搜索。(B) 審查此前提交的關於涉案個人和實體的 STR。(C) 分析金融交易和活動，嘗試發現其中的高風險
- 執法部門的代表召見合規專員，並緊急要求其提供特定帳戶的資訊，該帳戶與一項持續的資助恐怖活動調查有關。合規專員應該怎麼做？(A) 獲得董事會的允許後向執法部門提交材料。(B) 鑒於要求的緊迫性，
- 促使金融機構進行內部調查的三大因素是什麼？(A) 金融機構收到大陪審團針對機構部分帳戶的交易而簽發的作證傳票。(B) 機構員工將某帳戶存在可疑交易的資訊告知高級管理層或合規專員。(C) 機構審
- 合規專員在晨報中讀到關於一起大型潛在詐欺案件的報導。到銀行後，合規專員發現潛在的詐欺案件涉及銀行的一位重要客戶。在進行內部調查後，合規專員發現該客戶的帳戶不存在可疑交易。專員接下來應該怎麼做？
- 可能引發調查或提交 STR 的三大可疑或異常活動危險信號是什麼？(A) 在沒有提供當地電話號碼或公用事業帳單的情況下開立新帳戶。(B) 月度結餘與已知收入來源相比過高。(C) 帳戶資金的流動速
- 聘請外部顧問代表金融機構展開內部調查有何優勢？(A) 外部顧問以公正的法律視角進行審查。(B) 外部顧問可逼迫員工承認與罪犯合謀。(C) 外部顧問不僅可以創設面向銀行的律師- 委託人豁免權，還
- 國際合作和資訊共用的三大傳統途徑是什麼？13(A) 司法互助協定 (MLAT)。(B) 執法部門使用大陪審團作證傳票。(C) 金融情報機構間的資訊交換 (FIU)。(D) 監管機構間的資訊交換
- 應對執法機關詢問的三種可取方式是什麼？(A) 儘量配合執法機關詢問。(B) 盡可能迅速且徹底地回應所有正式的資訊要求，除非可以且應當提出有效的異議。(C) 確保將所有的書面和口頭通訊進行集中。
- 一般而言，對投資型保險下列陳述那一個是對的？ (A)消費者自行承擔人身風險(B)消費者自行承擔財務風險 (C)消費者自行承擔投資風險(D)保險人承擔費差損益風險、死差損益風險和利差損益風險
- 如存在針對銀行本身的刑事調查，應採取哪三大步驟？(A) 應將調查的進展通知並告知高級管理層和董事會。(B) 銀行應考慮聘請資深的外部顧問來協助銀行應對調查。(C) 銀行應立即聯繫媒體並說明自己
- 下列關於投資型保險之敘述，何者為非？ (A)就狹義的觀點而言，投資型保險是指由「消費者自行承擔投資風險」的保險(B)投資型保險的興起原因主要是因為近年來全球利率持續走低 (C)常見的投資型保險有
- 當金融機構在應對執法部門的正式刑事調查時，要求通過機構內一個核心人員集中處理資訊的主要目的是什麼？(A) 確保有損于金融機構的資訊不被公佈。(B) 確保回應及時徹底且受豁免權保護的材料未因疏忽
- 當執法部門向金融機構送達搜索令時，機構員工應完成的三件事是什麼？(A) 在外部顧問到場前，他們不得提供任何檔。(B) 他們應與執法部門緊密合作並保持冷靜和禮貌。(C) 他們應獲得執法部門從機構
- 下列有關投資型保險商品的敘述，何者為誤？ (A)指由消費者承擔投資風險的保險商品(B)美國常見的此類商品包括變額壽險及萬能壽險 (C)商品設計結合保險與基金、債券等投資理財工具(D)不提供保證利
- 下列何者並不是投資型保險的特點？ (A)保單的現金價值會隨著投資績效而每天不一樣(B)變額萬能壽險的保費繳納是定期定額的，且加保時須重置保單 (C)投資保險資金單獨設立帳戶，管理透明(D)保戶承
- 金融機構何時應考慮聘請資深的外部顧問來提供協助？(A) 金融機構收到任何執法機構的作證傳票時。(B) 金融機構自身成為刑事調查的對象時。(C) 金融機構關注機構內一位信譽良好的長期客戶時。(D
- 下列關於投資型保險商品的敘述，何者有誤？ (A)兼具保險保障與投資理財雙重功能(B)採一般帳戶進行基金投資管理 (C)沒有預定利率，投資報酬具高度不確定性(D)保單的現金價值是不確定的
- 下列有關投資型保險商品的敘述，何者正確？ (A)投資報酬較高是購買此類商品最主要的考量(B)此類商品並不適合消費者短期的財務需求 (C)不願接受風險的消費者最適合購買此類商品(D)以上皆是
- 在與員工就其見證的異常或可疑交易進行面談時，可以採用哪三種實用技巧？(A) 一旦可行，應立即與員工進行面談，確保其記憶處於最為清晰的狀態。(B) 在面談中儘量使員工感到放鬆，從相對輕鬆且沒有爭
- 下列有關投資型保險之敘述，何者正確？ (A)投資型保險是結合共同基金與保險來對抗保單價值因通貨膨脹而縮水的利器(B)投資型保險之保障部份透過購買定期死亡保險來達成的 (C)投資型保險之儲蓄部份可