問題詳情
3. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司
參考答案
無參考答案
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- 櫃檯買賣轉換公司債及交換公司債買賣斷交易為一千元以上者，其升降單位為：(A)五分 (B)一角 (C)一元 (D)五元
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- 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？(A)董事 (B)持有該公司股份超過百分之十之股東(C)監察人 (D)檢查人
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- 下列敘述何者錯誤？(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳(C)有價證券募集之核准，得藉
- 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)應立即向證券主管機關申報(B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(C)應於知悉或事實發生之日起十五
- 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
- 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
- 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成紀錄，至少保存幾年？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
- 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？(A)證券結算事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
- 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
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- 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記(D)須先經向臺
- 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？(A)第一上市公司 (B)第一上櫃公司 (C)第二上市公司 (D)第二上櫃公司
- 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應於最近一次股東會報告？(A)二分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
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- 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確？(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)發行無擔保公司債總額，不
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- 下列何者並非證券商得經營之業務？(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
- 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者，行使民事賠償責任之請求權？(A)發行公司 (B)證券交易所(C)證券主管機關 (D)當日善意從事相反買賣之人
- 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數(C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
- 證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製那種文件分送各委託人？(A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
- 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融
- 1 依政府會計準則公報之規定，公務機關以融資租賃方式取得固定資產時，應以其各期租金給付總額（減除應由出租人負擔之履約成本）及租期屆滿優惠承購價格（或承租人保證殘值）之現值總額，或租賃開始日該資產之公允
- 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
- 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性？(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指