問題詳情
7. 下列何者非為內線交易之行為主體？
(A)公司董事
(B)喪失公司董事身分三個月者
(C)持有公司股份百分之五的股東
(D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
(A)公司董事
(B)喪失公司董事身分三個月者
(C)持有公司股份百分之五的股東
(D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會
- 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (C
- 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
- 下列何種有價證券，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定？(A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券
- 當聯胺（N2H4）和氧氣反應時會產生大量的能量，用於火箭的燃料，其反應式如下：N2H4(l)+O2(g)→N2(g)+2H2O(g)當 0g 的純聯胺在 0g 純氧中被點燃後，每一個
- 當聯胺（N2H4）和氧氣反應時會產生大量的能量，用於火箭的燃料，其反應式如下：N2H4(l)+O2(g)→N2(g)+2H2O(g)當 0g 的純聯胺在 0g 純氧中被點燃後，每一個
- 評估市場風險值(VaR)時，有兩個前提通常要先確認的是信賴區間與：(A)期間 (B)違約機率(C)凸性 (D)Beta分）
- 會計準則與評價準則，將金融工具公允價值衡量區分為不同等級(Level)，其中一類等級的公允價值衡量，本身沒有市價，需要靠公式來計算，但輸入值也沒有實際市價資料，這是第幾類等級？(A)第一類 (
- 透過代幣的形式，發行表彰財產權或債權的有價證券向大眾募資，是所謂的：(A)Initial public offering (B)Security token offering(C)Initia
- 回顧測試(Back test)的應用，基本上是一種：(A)In sample test (B)Out of sample test(C)Long sample test (D)Short sa
內容推薦
- 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)應立即向證券主管機關申報(B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(C)應於知悉或事實發生之日起十五
- 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
- 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
- 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成紀錄，至少保存幾年？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
- 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？(A)證券結算事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
- 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
- I、J、K 三種化合物皆含元素 Q，其分析數據如下，求 Q 的可能原子量為何？ (A)5 (B)10 (C)17 (D)28
- 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記(D)須先經向臺
- 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？(A)第一上市公司 (B)第一上櫃公司 (C)第二上市公司 (D)第二上櫃公司
- 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應於最近一次股東會報告？(A)二分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
- 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為？(A)民法 (B)公司法 (C)證券交易法 (D)期貨交易法
- 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確？(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)發行無擔保公司債總額，不
- 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為當日善意從事相反買賣之人，此所謂「善意」，係指下列何者？(A)不知有內線交易禁止規定(B)不知從事交易者為該股票發行公
- 下列何者並非證券商得經營之業務？(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
- 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者，行使民事賠償責任之請求權？(A)發行公司 (B)證券交易所(C)證券主管機關 (D)當日善意從事相反買賣之人
- 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數(C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
- 證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製那種文件分送各委託人？(A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
- 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融
- 1 依政府會計準則公報之規定，公務機關以融資租賃方式取得固定資產時，應以其各期租金給付總額（減除應由出租人負擔之履約成本）及租期屆滿優惠承購價格（或承租人保證殘值）之現值總額，或租賃開始日該資產之公允
- 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
- 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性？(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會 1/2 出席及出席董事 1/2 同意(D)召開董事會，經
- 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？(A)次月七日前 (B)次月十日前 (C)次月十二日前 (D)次月十五日前
- 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員