問題詳情
46.下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍?
(A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為
(B)適用證券投資信託事業人員之業務行為
(C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜
(D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
(A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為
(B)適用證券投資信託事業人員之業務行為
(C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜
(D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
參考答案
答案：D
難度：適中0.650718
統計：A(97),B(50),C(145),D(544),E(0)
內容推薦
- 4安通溫泉位於花蓮縣(A)富里鄉(B)玉里鎮(C)萬榮鄉。
- 執行下列VB程式後，印出的結果為： FUNCTION(A)(B)(C)(D)305。
- 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？(A)會計師(B)承銷商(C)律師(D)證券分析師
- 3文山溫泉、二子山皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 3原野牧場、布洛灣皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 2「鯉魚潭」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上?(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券(A)僅甲(B)僅甲、乙、丁(C)僅甲、丙、
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真?(A)應於每月五日前申報(B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報(D)選項( A
內容推薦
- 10412把水蘊草放在裝滿水的試管中，然後倒置在裝滿水的燒杯裡，注意使試管內無氣泡，放置於光照下，一些時間後試管中水位下降表示有氣體產生，此實驗目的在證明水蘊草有何作用？ (A)光合作用(B)蒸散作用
- 2「石門」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 28 有一濾波器之轉移函數（Transfer Function） ，當角頻率 ω= 2 rad/sec 時，則 |T(jω)|約為：(A) 0 (B) 0.7 (C) 0.5 (D) 0.2
- 2「富世」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 2「昆陽」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 左圖 m 點之投影法為(A)第一角法(B)第二角法(C)第三角法(D)第四角法。
- 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？(A)一百人(B)三百人(C)五百人(D)七百人
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲某因獲有某上市公司內線消息，在節目
- 金融市場（Financial Market）包括：(A)股票市場及貨幣市場(B)貨幣市場及債券市場(C)貨幣市場及資本市場(D)債券市場及股票市場
- 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
- 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元(B)壹萬元(C)壹拾萬元(D)百萬元
- 2「水源地」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋，期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述，下列何者錯誤?(A)績效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)守法原則(B)忠實誠信原則(C)保密原則(D
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基
- 為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事?(A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿三年(B)受破產之宣告，已復權(C)曾犯業務侵占罪，經判刑確定
- 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後，應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件，申報主管機關備查?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)一年
- 如果甲資產平均報酬率為0.08，乙資產平均報酬率為0.14，則投資組合包括甲與乙資產各50%，其組合平均報酬率為何?(A)0.10(B)0.12(C)0.11(D)0.095
- 有關期貨信託事業申請減資退回股本，下列何種條件錯誤?(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見，且財務健全、無虧損及累積虧損情形(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進
- 在一鐵心上繞 200 匝的線圈，然後將此線圈通以 5 A 的電流，如果鐵心中產生 5×10-3 Wb 的磁通，則此線圈的電感值為多少 mH ?(A) 100(B) 150(C) 200(D)
- 3岳王亭、慈母橋皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 4和南寺位於花蓮縣(A)壽豐鄉水璉村(B)壽豐鄉鹽寮村(C)吉安鄉福興村。
- 2「原野牧場」為東部海岸國家風景區之一。(A)O(B)X
- 4紅葉溫泉位於花蓮縣(A)瑞穗鄉(B)玉里鎮(C)萬榮鄉。
- 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債 (B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票