問題詳情
45.南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?
(A)該節目錄音應保存一個月
(B)甲某因獲有某上市公司內線消息，在節目中以內線消息為訴求
(C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據
(D)南海投顧為求吸引投資大眾，於節目中加註保證獲利文字
(A)該節目錄音應保存一個月
(B)甲某因獲有某上市公司內線消息，在節目中以內線消息為訴求
(C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據
(D)南海投顧為求吸引投資大眾，於節目中加註保證獲利文字
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.969988
統計：A(16),B(2),C(808),D(7),E(0)
內容推薦
- 左圖 m 點之投影法為(A)第一角法(B)第二角法(C)第三角法(D)第四角法。
- 2「昆陽」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 2「富世」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 28 有一濾波器之轉移函數（Transfer Function） ，當角頻率 ω= 2 rad/sec 時，則 |T(jω)|約為：(A) 0 (B) 0.7 (C) 0.5 (D) 0.2
- 2「石門」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 10412把水蘊草放在裝滿水的試管中，然後倒置在裝滿水的燒杯裡，注意使試管內無氣泡，放置於光照下，一些時間後試管中水位下降表示有氣體產生，此實驗目的在證明水蘊草有何作用？ (A)光合作用(B)蒸散作用
- 3崇德、文山皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍?(A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為(B)適用證券投資信託事業人員之業務行為(C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜(D)
- 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日(B)五個營業日(C)七個營業日(D)十二個營業日
- 4安通溫泉位於花蓮縣(A)富里鄉(B)玉里鎮(C)萬榮鄉。
內容推薦
- 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
- 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元(B)壹萬元(C)壹拾萬元(D)百萬元
- 2「水源地」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋，期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述，下列何者錯誤?(A)績效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)守法原則(B)忠實誠信原則(C)保密原則(D
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基
- 為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事?(A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿三年(B)受破產之宣告，已復權(C)曾犯業務侵占罪，經判刑確定
- 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後，應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件，申報主管機關備查?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)一年
- 如果甲資產平均報酬率為0.08，乙資產平均報酬率為0.14，則投資組合包括甲與乙資產各50%，其組合平均報酬率為何?(A)0.10(B)0.12(C)0.11(D)0.095
- 有關期貨信託事業申請減資退回股本，下列何種條件錯誤?(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見，且財務健全、無虧損及累積虧損情形(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進
- 在一鐵心上繞 200 匝的線圈，然後將此線圈通以 5 A 的電流，如果鐵心中產生 5×10-3 Wb 的磁通，則此線圈的電感值為多少 mH ?(A) 100(B) 150(C) 200(D)
- 3岳王亭、慈母橋皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 4和南寺位於花蓮縣(A)壽豐鄉水璉村(B)壽豐鄉鹽寮村(C)吉安鄉福興村。
- 2「原野牧場」為東部海岸國家風景區之一。(A)O(B)X
- 4紅葉溫泉位於花蓮縣(A)瑞穗鄉(B)玉里鎮(C)萬榮鄉。
- 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債 (B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
- 3神秘谷、大禹嶺皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 企業因環境改變、業務改變，書面內部控制規定已不符合實際需要，此時管理者最適當的做法是： (A)有即時因應的措施報董事會通過，並儘速增修訂書面的規定 (B)仍依既定時程辦理增修訂書面規定，在增修訂前
- 3碧綠、關原皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 2「三仙台」為東部海岸國家風景區之一。(A)O(B)X
- 現在經評估為有效的內部控制： (A)依據美國COSO報告估計，未來一年內發生重大缺失之機率為30% (B)在未來之期間亦必有效 (C)一般估計未來一年內有30%仍將繼續有效 (D)並不表示在未來之
- 4花蓮縣以盛產金針花聞名之地點為(A)赤柯山、六十石山(B)六十石山、馬太鞍(C)林田山、赤柯山。
- 2「芭崎」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 4「崇德」位於(A)太魯閣國家公園風景區(B)東部海岸國家風景區(C)花東縱谷國家風景區。
- 下列何者為非？ (A)負責執行內控作業者若不瞭解控制規定之意義與作法，將使控制機能失效 (B)資產之保管與相關紀錄為不宜相容之工作，應避免由同一人包辦 (C)良好的內部控制設計，可以防止僱員串通舞