問題詳情
46.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
參考答案
答案：D
難度：適中0.678161
統計：A(62),B(58),C(28),D(354),E(0)
內容推薦
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲某因獲有某上市公司內線消息，在節目
- 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？(A)一百人(B)三百人(C)五百人(D)七百人
- 左圖 m 點之投影法為(A)第一角法(B)第二角法(C)第三角法(D)第四角法。
- 2「昆陽」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 2「富世」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 28 有一濾波器之轉移函數（Transfer Function） ，當角頻率 ω= 2 rad/sec 時，則 |T(jω)|約為：(A) 0 (B) 0.7 (C) 0.5 (D) 0.2
- 2「石門」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 10412把水蘊草放在裝滿水的試管中，然後倒置在裝滿水的燒杯裡，注意使試管內無氣泡，放置於光照下，一些時間後試管中水位下降表示有氣體產生，此實驗目的在證明水蘊草有何作用？ (A)光合作用(B)蒸散作用
- 3崇德、文山皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍?(A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為(B)適用證券投資信託事業人員之業務行為(C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜(D)
內容推薦
- 2「水源地」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
- 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋，期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述，下列何者錯誤?(A)績效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)守法原則(B)忠實誠信原則(C)保密原則(D
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基
- 為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事?(A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿三年(B)受破產之宣告，已復權(C)曾犯業務侵占罪，經判刑確定
- 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後，應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件，申報主管機關備查?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)一年
- 如果甲資產平均報酬率為0.08，乙資產平均報酬率為0.14，則投資組合包括甲與乙資產各50%，其組合平均報酬率為何?(A)0.10(B)0.12(C)0.11(D)0.095
- 有關期貨信託事業申請減資退回股本，下列何種條件錯誤?(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見，且財務健全、無虧損及累積虧損情形(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進
- 在一鐵心上繞 200 匝的線圈，然後將此線圈通以 5 A 的電流，如果鐵心中產生 5×10-3 Wb 的磁通，則此線圈的電感值為多少 mH ?(A) 100(B) 150(C) 200(D)
- 3岳王亭、慈母橋皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 4和南寺位於花蓮縣(A)壽豐鄉水璉村(B)壽豐鄉鹽寮村(C)吉安鄉福興村。
- 2「原野牧場」為東部海岸國家風景區之一。(A)O(B)X
- 4紅葉溫泉位於花蓮縣(A)瑞穗鄉(B)玉里鎮(C)萬榮鄉。
- 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債 (B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
- 3神秘谷、大禹嶺皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 企業因環境改變、業務改變，書面內部控制規定已不符合實際需要，此時管理者最適當的做法是： (A)有即時因應的措施報董事會通過，並儘速增修訂書面的規定 (B)仍依既定時程辦理增修訂書面規定，在增修訂前
- 3碧綠、關原皆屬於太魯閣國家公園風景區。(A)O(B)X
- 2「三仙台」為東部海岸國家風景區之一。(A)O(B)X
- 現在經評估為有效的內部控制： (A)依據美國COSO報告估計，未來一年內發生重大缺失之機率為30% (B)在未來之期間亦必有效 (C)一般估計未來一年內有30%仍將繼續有效 (D)並不表示在未來之
- 4花蓮縣以盛產金針花聞名之地點為(A)赤柯山、六十石山(B)六十石山、馬太鞍(C)林田山、赤柯山。
- 2「芭崎」為花東縱谷國家風景區之一。(A)O(B)X
- 4「崇德」位於(A)太魯閣國家公園風景區(B)東部海岸國家風景區(C)花東縱谷國家風景區。
- 下列何者為非？ (A)負責執行內控作業者若不瞭解控制規定之意義與作法，將使控制機能失效 (B)資產之保管與相關紀錄為不宜相容之工作，應避免由同一人包辦 (C)良好的內部控制設計，可以防止僱員串通舞
- 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?(A)十名(B)五名(C)一名(D)並無規定
- 2「嶺頂岬」位於豐濱鄉芭崎與磯崎之間。(A)O(B)X