問題詳情
19. 期貨商之負責人除有例外之情形外，原則上不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農、漁會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。下列何種敘述不屬於例外之情形？
(A)因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者
(B)為進行合併之需要，經主管機關核准者，得擔任該等機構之董事長
(C)期貨商為金融控股公司之子公司者，其經理人兼任該控股公司或其他子公司之經理人
(D)期貨商為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該控股公司之負責人，兼任該控股公司子公司之董事、監察人
(A)因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者
(B)為進行合併之需要，經主管機關核准者，得擔任該等機構之董事長
(C)期貨商為金融控股公司之子公司者，其經理人兼任該控股公司或其他子公司之經理人
(D)期貨商為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該控股公司之負責人，兼任該控股公司子公司之董事、監察人
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證。期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查。前開錄音及傳輸內容除期貨交易委託有爭議者應
- 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶，接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託，下列何者非屬境外外國期貨商應符合資格限制之條件？(A)資本額達新臺幣二億元以上者(B)具備經我國主
- 下列有關期貨商財務規範事項之敘述何者正確？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益；其流動負債總額不得超過其流動資產總額之四倍(B)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，
- 期貨交易主管機關於期貨市場或期貨交易，於發生國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者時，得採取之措施下列敘述何者錯
- 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數，或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關應限期令其改善，其成數及比例各為多少？(A)百
- 證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，同時又經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達多少元？(A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣六千萬元 (D)新臺
- 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，而所謂非必要之交易，由主管機關依法令規定考量認定之，下列何項因素不在考量之範圍？(A)佣金占期貨交易人權益之比例(B)當日沖銷之比例(C)期貨交易人以往
- 國內企業顧問公司或個人引介客戶至海外進行現貨外幣保證金交易，並以接受委託書收取佣金或手續費等方式代理客戶操作外幣保證金交易者，係屬非法經營下列何種事業？(A)期貨經理事業 (B)期貨交易所 (C
- 下列有關期貨經紀商在業務之經營上敘述事項何者錯誤？(A)期貨經紀商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力，如經評估其信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力者，除提供適當之擔保外，應拒絕其
內容推薦
- 期貨商負責人及業務員有關買賣期貨交易契約之規範，下列敘述何者錯誤？(A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣(B)得以綜合帳戶名義為之(C)期貨商就所屬內部人員及其配偶開立之帳戶，應以適當方式與其他委
- 違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿多久者，不得充任期貨交易所、期貨商之發起
- 期貨顧問事業提供之顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據，交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存多久期間，其保存方式得以電子媒體形式為之？(A)二年 (B)三年 (C)五年
- 在期貨交易所進行之期貨交易契約，期貨經紀商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，此一行為與下列敘述何者不符？(A
- 下列有關期貨經理事業設置事項之敘述何者正確？(A)其實收資本額不得少於新臺幣一億元(B)期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千萬元之設立保證金(C)期
- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，下列敘述何者正確？(A)應由期貨經理事業與共同委任人推舉之代表人一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過十五人，得同時包括法人及自然
- 期貨經理事業從事全權委託期貨交易之委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產多少比例以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製前項書件通知委任人；日後每達較前次報告資產淨值減損達多少比例以上時，
- 經營期貨信託事業，發起人中應有符合資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比例？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)
- 下列有關期貨信託事業及其董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東之敘述事項何者錯誤？(A)得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東(B)除主管機關另有規定外，期貨
- 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述事項何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票
- 期貨信託事業募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金，其保本比率應達投資本金之多少比例？(A)百分之五十以上 (B)百分之七十以上 (C)百分之九十以上 (D)百分之百
- 期貨信託事業依規定對不特定人募集期貨信託基金，應編製公開說明書，其中有關期貨信託契約之主要內容應記載之期貨信託事業之權利、義務與責任事項，不包括下列何者之內容？(A)應揭露期貨信託基金受益人之
- 受任人之期貨經理事業為全權委託交易帳戶從事期貨交易後，經保管機構出具越權交易通知書時，除經委任人之客戶出具同意交易之書面，並經保管機構審核符合相關法令外，受任人之期貨經理事業應負履行責任，並將
- 期貨經理事業參與全權委託期貨交易決策或有機會事先知悉期貨經理事業有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之從業人員暨其配偶，從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前，該從
- 期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定，經何種程序後，提報公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令會員對其負責人或受僱人予
- 小強到外地讀大學後，與房東簽訂租賃契約，租期至 2020 年 12 月 31 日。不料，因房東積欠債務，小強租住的房屋於 2020 年 5 月 30 日被法拍，由新屋主得標。此時，小強可做下列何
- 期貨經紀商(FCM)不得從事下列何種行為？(A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所(C)代買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割
- 人工喊價（Open Outcry）市場，一收盤市價委託（MOC）所執行的價格為：(A)當天最後一筆交易價格 (B)收盤時段（Closing Range）的價格(C)視委託的時間而定 (D)視場內
- 某期貨交易所僅有 2 家結算會員，每家結算會員僅一位客戶，若當天每位客戶交易相同的商品及月份，當天交易的結果如下：甲結算會員買進 50 口賣出 30 口；乙結算會員買進 20 口賣出 40 口，
- 放空股票者，應如何操作股價指數期貨以規避風險？(A)買進指數期貨 (B)賣出指數期貨 (C)視市場走勢而定 (D)無法避險
- 非結算會員期貨商透過結算會員期貨商從事交易與結算，必須在結算會員期貨商開設何種帳戶？(A)個人帳戶（Individual Account） (B)法人帳戶（Institutional Accou
- 所謂 Out trade 是指：(A)場外交易 (B)無法比對（Mismatch）之錯帳(C)交易所必須負責 (D)跑單員（Runner）拿錯的委託
- 握有 CME 加幣期貨空頭部位之交易人，當交割時，他將換取何種外幣？(A)加幣 (B)美元(C)因採現金交割，交易人無持有任何外幣 (D)選項A、B、C皆非
- 下列那一種指數期貨是代表大型股（blue chips）走勢？(A)S&P 500 (B)NASDAQ (C)NYSE (D)道瓊工業指數
- CME 的歐洲美元（Eurodollar）期貨契約規格為：(A)10 萬美元 (B)50 萬美元 (C)100 萬美元 (D)500 萬美元