問題詳情
28. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為場外交易之禁止。下列敘述何者錯誤？
(A)上櫃有價證券之買賣，亦準用之
(B)政府所發行債券之買賣，不受限制
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者，不受限制
(D)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月者，不受限制
(A)上櫃有價證券之買賣，亦準用之
(B)政府所發行債券之買賣，不受限制
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者，不受限制
(D)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月者，不受限制
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 公開發行股票之公司董事當選後，於就任前轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其法律效果如何？(A)其轉讓股份的交易行為無效 (B)該董事所持有的股份不得行使表決權(C)該董事應賠償公
- 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證，以下對私募基金的敘述何者正確？(A)投信公司私募基金應先經主管機關核准(B)係指對非特定人公開招募(C)除另有規定外，不得為放款(D)投信公司於私募基金招募
- 下列有關證券商敘述，何者錯誤？(A)證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商(B)金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務(C)證券商之董事、監察人及經理人，不得兼任其他證券商之任何職務；
- 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）請說明何謂獨立董事？(5 分)現行公司法與證券交易法下，關於獨立董事的提名與選舉方式有何要求？(5 分)
- A 股份有限公司(下稱 A 公司)持有已發行股份總數 1%以上之股東，擬以書面向 A 公司提出股東常會議案。請問下列議案，何者董事會得不列為股東常會議案？(A)解任 A 公司總經理甲之議案 (
- 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，以下敘述何者正確？(A)可藉對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳(B)未經核准募集之基金可先
- 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
- 證券交易法上有關私募有價證券，下列敘述何者正確？(A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過(B)私募價格訂定之依據及合理性，與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之，不得以臨時動議
- 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於何時分配？(A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內(C)收益產生後三個月內 (D)收益產
- A 公開發行股份公司(下稱 A 公司)預定於 107 年 5 月 18 日召開股東常會，A 公司股東甲於股票停止過戶期間內將其股份移轉給乙。請問下列敘述何者正確？(A)甲在股票停止過戶期間之股
內容推薦
- 請說明何謂「法人董事」與「法人代表人董事」？(8 分)該制度的設計是否違反股份(股東)平等原則？(2 分)
- A 上市公司(下稱 A 公司)擬與 B 上櫃公司(下稱 B 公司)合併，A 公司董事甲得知該內部未公開之重大消息後，在該消息明確後，未公開前，於市場上進行下列交易，何者不會構成內線交易之違反？
- 一、在制定就業保險法，實施失業保險給付之前，有眾多人對於失業保險給付，抱持質疑，甚至拒斥的主張，其主要理由為何？其所顧慮的問題，在現行法制中，是否已有所考慮，並採行相關措施？（25 分）
- 如下圖，爺爺想用56公尺的鐵絲網在河邊圍一長方形菜園，河邊當作直線而不圍，則所能圍成最大的長方形面積是 （10） 平方公尺。
- 假設甲證券商資產組合的報酬率服從常態分配，其以 99%信賴區間計算 1 天期的風險值為$1,000，則若信賴區間調為 5%時，其 10 天期的風險值約為多少？(註：標準常態值 Z0.1=
- 以下有關資產證券化商品的敘述何者為是？I.主要可分為金融資產證券化及不動產資產證券化；II.免徵證交稅；III.利息所得直接併入綜合所得計算(A)I、II (B)II、III (C)I、III
- 企業於公開市場買回該公司發行之股票稱為庫藏股票。庫藏股在財務報表應如何表達？(A)資產的加項 (B)資產的減項 (C)權益的加項 (D)權益的減項
- 老趙於 2018 年 1 月 2 日以每股 20 元購買先鋒科技公司的股票，一年後收到該公司發放每股 2 元的現金股利，並於 2019 年 1 月 2 日以每股 31 元出售該公司的股票。請問
- A、B 兩家公司的業務規模類似，所發行的公司債之期限與票面利率也相同，但 A 債券的交易量遠超過 B 債券，則債券價格主要的差別為：(A)實質利率 (B)通貨膨脹溢酬 (C)流動性溢酬 (D)期
- 會計資訊應具備之兩項基本品質特性為何？(A)可靠性與攸關性 (B)攸關性與忠實表述 (C)一致性與可比性 (D)重要性與可比性
- 甲公司的應收帳款週轉率為 10，營業循環（營業週期）為 60 天，請問存貨週轉率為何？（一年 365天計算）(A)53 (B)53 (C)53 (D)53
- 目前甲債券與乙債券的殖利率分別為 2%、8%。若投資人預期未來甲、乙債券之殖利率差將會縮小到 25 bps，則投資人應採取下列何種投資策略？(A)買進甲債券、同時買進乙債券 (B)買進
- 所謂價值型的股票(Value Stock)是指：(A)高股價之股票 (B)低股價之股票(C)淨值相對於股價高之股票 (D)股價相對於淨值高之股票
- 【題組】(5)除了教育需求外，學校還可以提供哪些服務？
- 下列何者是會影響本期淨利之項目？(A)更正前期財務報表錯誤(B)因新頒布會計準則規定改變會計政策而追溯調整以前年度損益(C)公司改變不動產、廠房及設備之折舊方法(D)存貨計價方法由先進先出法改
- 下列有關「關係人交易之揭露」的說明何者不正確？(A)受同一個人或企業控制之各企業，彼此之間為關係人(B)企業採權益法評價之被投資公司，為企業之關係人(C)在判斷是否為關係人時，除法律形式外，仍須
- 已知某股票投資組合之報酬率為 15%，無風險報酬率為 5%，該投資組合報酬之標準差為 30%，則Sharpe Measure 為多少？(A)0.20 (B)0.35 (C)0.45 (D)0.
- 利率上漲通常會造成債券價格的下跌，但是債券的投資價值並不一定會因而降低，這是因為債券價格與下列何者呈現反向關係？(A)債息收益 (B)債息再投資收益 (C)債券資本利得 (D)債券資本損失
- 何謂區分性教學？試就區分性教學之理念，說明資優教師如何運用此一理念於資優班級中實施教學？(5分)
- 甲公司以每件$100 銷售 X 產品，同時給與客戶 40%之折價券一張，可用於未來 30 天內購買任何不超過$100 之額外產品。甲公司原本即打算於未來 30 天內對所有商品銷售均提供 10%
- 乙公司於 X4 年 1 月 1 日普通股之流通在外股數為 15,000 股，8%累積特別股發行且流通在外之總面額為$500,000(該特別股符合權益定義)。該公司於 X4 年 5 月 1 日發行
- 下列哪一項是影響股價變動之市場內部因素？(A)課徵證券交易所得稅 (B)匯率管制 (C)戰爭 (D)公司領導人的特質
- 相同公司發行的債券，其他條件完全相同下，就普通公司債、可轉換公司債與可贖回公司債給投資人的利率令為 RA、RB、RC，在合理情況下其利率高低順序應為：(A)RA＜RB＜RC (B)RB＜RC＜R
- 一、臺灣工會組織自由化的修法設計，使工會體制由單一制轉型為多元制（或複數制）。請說明企業中允許多元或複數工會的存在，對勞資關係的衝擊為何？（25 分）
- 運用下表之資訊，以回答下列問題： U = E(r ) – (A/2)s2，其中 A = 0，A表示投資人之風險趨避程度(Aversion to Risk)。根據以上之效用函數，請問你將選