問題詳情
（ ） 下列那一種法人，不是證券交易法上所稱之「發行人」？
(A) 發行商業本票之企業
(B) 發行受益憑證之證券投資信託公司
(C) 發行認購權證之證券商
(D) 發行轉換公司債之公司
(A) 發行商業本票之企業
(B) 發行受益憑證之證券投資信託公司
(C) 發行認購權證之證券商
(D) 發行轉換公司債之公司
參考答案
答案：A
難度：簡單0.72093
統計：A(31),B(1),C(5),D(1),E(0)
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- （ ） 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十
- （ ） 新纖除權交易，每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為1元，則除權日新纖跌停價格為：(A) 80元 (B) 85元 (C) 90元 (D) 95元
- （ ） 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
- 54 醫用直線加速器的電子對稱性，應每月及每年校驗，誤差容許值為：(A)小於百分之一 (B)小於百分之二 (C)小於百分之三 (D)小於百分之五
- （ ） 公司之董、監事及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，除處有期徒刑外，得併處罰金為：(A)
- （ ） 金融業或保險業申請股票在櫃檯買賣者，應設立滿多少完整會計年度？(A) 二個 (B) 三個 (C) 四個 (D) 五個
- （ ） 集中交易買賣外國股票之申報升降單位為：(A) 依外國股票原流通市場之規定 (B) 依臺灣證券交易所之規定 (C) 依證券櫃檯買賣中心之規定 (D) 以上皆非
- （ ） 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A) 當面委託 (B) 電話委託 (C) 書信或電報委託 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千
- （ ） 目前網路下單方式，是指買賣委託單：(A) 直接送至交易所撮合 (B) 先送券商電腦主機，再送到交易所撮合 (C) 直接跟券商內其他投資人撮合 (D) 直接跟其他券商主機連線撮合
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- （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 成長型及穩定型 (B) 公司型及契約型 (C) 外資型及法人型 (D) 以上皆非
- ⑶ 試列舉兩種現地密度之量測方法並說明之。（10 分）
- （ ） 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？(A) 採申報生效制 (B) 兼採申報生效及申請核准制 (C) 採實質審查及申請核准制 (D) 採申請核准制
- （ ） 下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A) 公司所營事業已成就或不能成就 (B) 股東會為解散之決議 (C) 公司轉投資逾越公司章程之規定 (D) 與他公司合併
- 0 （ ） 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A) 僅股東會可將之解任 (B) 僅監察人可將之解任 (C
- （ ） 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 綜合證券商
- （ ） 下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
- （ ） 推薦證券商股票上櫃之證券商依法應具備：(A) 櫃檯買賣自營商 (B) 證券承銷商 (C) 綜合證券商 (D) 證券經紀商
- ⑵ 以簡圖表示，如何利用夯實曲線定出為達到規定相對夯實度之含水量範圍。（10 分）
- （ ） 依公司法之規定，下列何者非股份有限公司的負責人？(A) 公司經理人 (B) 公司股東 (C) 公司董事 (D) 公司重整人
- 0 （ ） 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊，並於何時交監察人查核？(A) 股東常會開會三十日前 (B) 股東常會十日前 (C) 每年營業年度終了四個月 (D) 每年營業年度
- （ ） 以下何者非公開說明書應記載之內容？(A) 股權比例達5%以上之股東名稱、持股數額及比例 (B) 最近二年每股市價、淨值、盈餘、股利等 (C) 最近三年度及截至公開說明書刊印日公司所購回
- （ ） 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D)
- （ ） 短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監事，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再
- （ ） 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？(A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 某封閉式基金每單位淨值為18元，市場交易價格為20元，則此封閉式基金為：(A) 折價11% (B) 溢價11% (C) 溢價00% (D) 折價00%
- （ ） 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
- （ ） 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八
- 0 （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集，多久內募集成立該基金？(A) 三個月；三十天 (B) 三個月；四十五天 (C) 六個月；三十天 (
- （ ） 下列對監察人之敘述何者有誤？(A) 董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董