問題詳情
（ ） 公司之董、監事及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，除處有期徒刑外，得併處罰金為：
(A) 新臺幣一百二十萬元以下罰金
(B) 新臺幣一千萬以上二億元以下罰金
(C) 新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D) 新臺幣一百八十萬元以下罰金
(A) 新臺幣一百二十萬元以下罰金
(B) 新臺幣一千萬以上二億元以下罰金
(C) 新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D) 新臺幣一百八十萬元以下罰金
參考答案
答案：B
難度：適中0.621622
統計：A(4),B(23),C(6),D(4),E(0)
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- （ ） 目前網路下單方式，是指買賣委託單：(A) 直接送至交易所撮合 (B) 先送券商電腦主機，再送到交易所撮合 (C) 直接跟券商內其他投資人撮合 (D) 直接跟其他券商主機連線撮合
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- （ ） 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 銀行存款 (C) 作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D)
- 0 （ ） 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經主管機關許可，自行召集？(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%
- （ ） 以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真？(A) 申報買賣以一股為一交易單位 (B) 採電腦交易 (C) 零股交易應併普通交易編制交割計算表 (D) 以上均符合現行規定
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- （ ） 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
- （ ） 新纖除權交易，每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為1元，則除權日新纖跌停價格為：(A) 80元 (B) 85元 (C) 90元 (D) 95元
- （ ） 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十
- （ ） 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？(A) 十五年 (B) 十年 (C) 七年 (D) 五年
- （ ） 下列那一種法人，不是證券交易法上所稱之「發行人」？(A) 發行商業本票之企業 (B) 發行受益憑證之證券投資信託公司 (C) 發行認購權證之證券商 (D) 發行轉換公司債之公司
- 0 （ ） 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
- （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 成長型及穩定型 (B) 公司型及契約型 (C) 外資型及法人型 (D) 以上皆非
- ⑶ 試列舉兩種現地密度之量測方法並說明之。（10 分）
- （ ） 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？(A) 採申報生效制 (B) 兼採申報生效及申請核准制 (C) 採實質審查及申請核准制 (D) 採申請核准制
- （ ） 下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A) 公司所營事業已成就或不能成就 (B) 股東會為解散之決議 (C) 公司轉投資逾越公司章程之規定 (D) 與他公司合併
- 0 （ ） 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A) 僅股東會可將之解任 (B) 僅監察人可將之解任 (C
- （ ） 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 綜合證券商
- （ ） 下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
- （ ） 推薦證券商股票上櫃之證券商依法應具備：(A) 櫃檯買賣自營商 (B) 證券承銷商 (C) 綜合證券商 (D) 證券經紀商
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- （ ） 以下何者非公開說明書應記載之內容？(A) 股權比例達5%以上之股東名稱、持股數額及比例 (B) 最近二年每股市價、淨值、盈餘、股利等 (C) 最近三年度及截至公開說明書刊印日公司所購回
- （ ） 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D)
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- （ ） 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？(A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 某封閉式基金每單位淨值為18元，市場交易價格為20元，則此封閉式基金為：(A) 折價11% (B) 溢價11% (C) 溢價00% (D) 折價00%