問題詳情
37.有關可兼營期貨顧問業務之機構，不包括下列何者？
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(1),D(1),E(0)
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- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三
- 以下對於委託書的使用，何者敘述正確?(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之(C)信託事業受委託擔
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
- 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項ABC皆是
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- 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率，係由何者訂定，並報請主管機關備查?(A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心(C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
- 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)二十五倍
- 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
- 下列讀音何者前後相同？(A)「冠」冕堂皇／沐猴而「冠」(B)行「潦」川流／星火「燎」原(C)大雨「滂」沱／氣勢「磅」礡(D)戲劇「饗」宴／十分「嚮」往
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
- 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具?(A)國庫券 (B)上市公司股票(C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
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- 期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款，最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報？(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
- 有關期貨信託基金淨值，應揭露於公開說明書之規範，何者為真？(A)期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途
- 期貨經理事業之資金運用範圍，不包括下列何者？(A)定期存款(B)購買政府債券(C)購買期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證(D)購買商業票據
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- 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為：(A)49 元 (B)8 元 (C)9 元 (D
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意(D)召開董事
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- 依我國期貨交易法之規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入保
- 科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)五分之二 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
- 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日(B)股東臨時會開會前三十日內(C)股東常會開會前六十日內(D)選項ABC皆非
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明
- 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為：(A)按面額(B)按契約公式(C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算(D)依買回請求當日基金淨值計算
- 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事
- 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
- 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?(A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
- 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
- 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五(C)千分之一 (D)千分之三