問題詳情
34. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?
(A)定價交易
(B)等價交易
(C)競價交易
(D)議借交易
(A)定價交易
(B)等價交易
(C)競價交易
(D)議借交易
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事
- 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為：(A)按面額(B)按契約公式(C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算(D)依買回請求當日基金淨值計算
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明
- 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日(B)股東臨時會開會前三十日內(C)股東常會開會前六十日內(D)選項ABC皆非
- 科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)五分之二 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入保
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)
- 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券(B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證(C)從
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意(D)召開董事
- 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為：(A)49 元 (B)8 元 (C)9 元 (D
內容推薦
- 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五(C)千分之一 (D)千分之三
- 下列敘述何者正確？(A)期貨商變更營業項目，應於事實發生五日內，向主管機關申報(B)期貨商變更資本額，應於事實發生五日內，向主管機關申報(C)期貨商開業、停業、復業或終止營業，應事先向主管機關申
- 期貨商於取得主管機關設置許可後，如有正當理由，無法在規定期限屆滿前向主管機關申請核發許可證照時，得向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久？並以幾次為限？(A)三個月、一次 (B)三個月、二次
- 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據?(A)地理區域 (B)發行人 (C)標的證券 (D)履約期間
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 上市特別股發行總額低於多少者，臺灣證券交易所應報經主管機關終止其上市?(A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)十億元
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？(A)百分之二十 (B)百分之二十
- 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時，最重之處分為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定(
- 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
- 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？ 甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序(A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部 (B)財政部(C)金融監督管理委員會 (D)法院
- 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為?(A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十(C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司
- 依美國商品交易法規定，場內經紀商在執行客戶交易委託之同時，也為自己帳戶、自己有交易裁量權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為，係指下列何者？(A)雙重交易 (B)交叉交易 (C
- 依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？(A)期貨結算機構之受雇人，對於職務上之行為收受不正利益者，處五年以下有期徒刑(B)期貨結算機構之受雇人，對於違背職務之行
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何者？(A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料(B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿(C)要求有違法之虞之期貨交
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意(D)召開董事
- 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?(A)私募具股權性質之有價證券(B)公
- 下列各種生物巨分子(biological macromolecules)及其組成單元(unit)的配對，何者錯誤？(A) 肝醣(glycogen) 葡萄糖(glucose)(B) 胰島素(in
- 【題組】請計算 ？(A) 247(B) 747(C) 247(D) 747
- 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券；乙.發行有關證券投資之出版品；丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(A)甲、
- 35 依據以下工程箭線圖（Arrow Diagramming Method, ADM），請問下列選項何者錯誤？ (A)作業 D 之干擾浮時為 1 (B)作業 E 之干擾浮時為 1 (C)作業 F 之干