問題詳情
31. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之五十
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之五十
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率，係由何者訂定，並報請主管機關備查?(A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心(C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
- 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？(A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元(C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
- 有關可兼營期貨顧問業務之機構，不包括下列何者？(A)期貨經紀商及證券經紀商(B)期貨經紀商及期貨經理事業(C)期貨自營商及複委託期貨商(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
- 我國財務預測公開制度，係採：(A)營運虧損必須強制公開 (B)強制公開(C)自願公開 (D)選項ABC皆非正確
- 有關股票拍賣方式之規定，下列何者正確?(A)申報當日成交 (B)不得申請變更或取消申報(C)不得少於一百萬股 (D)等價成交
- 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
- 證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金?(A)不可以 (B)可以(C)依契約
- 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
- 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述，何者正確?(A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內，向主管機關申報(C)公司應於其質權設
- 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足部分支付證券櫃檯買賣中心多少之違約金?(A)百分之零點一 (B)百分之零點五 (C)百分之一 (D)百分之三
內容推薦
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
- 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具?(A)國庫券 (B)上市公司股票(C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
- 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
- 期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款，最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報？(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
- 有關期貨信託基金淨值，應揭露於公開說明書之規範，何者為真？(A)期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途
- 期貨經理事業之資金運用範圍，不包括下列何者？(A)定期存款(B)購買政府債券(C)購買期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證(D)購買商業票據
- 除另有規定外，有關期貨商借款之對象，下列敘述何者錯誤？(A)非由金融機構兼營之期貨商得向金融保險機構借款(B)非由金融機構兼營之期貨商得向非金融保險機構借款(C)由金融機構兼營之期貨商得向金融保
- 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為：(A)49 元 (B)8 元 (C)9 元 (D
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意(D)召開董事
- 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券(B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證(C)從
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入保
- 科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)五分之二 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
- 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日(B)股東臨時會開會前三十日內(C)股東常會開會前六十日內(D)選項ABC皆非
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明
- 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為：(A)按面額(B)按契約公式(C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算(D)依買回請求當日基金淨值計算
- 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事
- 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
- 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?(A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
- 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
- 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五(C)千分之一 (D)千分之三
- 下列敘述何者正確？(A)期貨商變更營業項目，應於事實發生五日內，向主管機關申報(B)期貨商變更資本額，應於事實發生五日內，向主管機關申報(C)期貨商開業、停業、復業或終止營業，應事先向主管機關申
- 期貨商於取得主管機關設置許可後，如有正當理由，無法在規定期限屆滿前向主管機關申請核發許可證照時，得向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久？並以幾次為限？(A)三個月、一次 (B)三個月、二次
- 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據?(A)地理區域 (B)發行人 (C)標的證券 (D)履約期間
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應