問題詳情
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(3),E(0)
內容推薦
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施？(A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購(B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合
- 關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者？(A)基金孳息(B)發行受益憑證所取得之申購價款(C)申購手續費(D)動用基金所購置之各項資產
- 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上(B)最近期財務報告顯示，淨值
- 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確?(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營受託買賣證券業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)應記載受益憑證之買回事項(D)應記載基金保管機構之名稱
- 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件者，下列敘述何者錯誤？(A)銀行業、票券業、信託業(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人(C
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項，下列何者不包括在內？(A)充分瞭解客戶(B)強制客戶定期定額申購(C)洗錢防制(D)銷售行為
內容推薦
- 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,0
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
- 投資人甲將其資產一千萬元全權委託Ｘ證券投資顧問公司處理，由Ｘ投資於上市股票、政府債券及公司債，對於Ｘ購入之有價證券：(A)應由Ｘ依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲
- 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，洽會中央銀行之規定，下列何者正確？(A)應逐案先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准(B)毋須先取得中央銀行同意函，逕向金管會申請核准(C)與
- 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部
- 有一隻螞蟻停留在數線上的某一點 A，接著先向右移 9 個單位長，再向左移 12 個單位長，再向右移 15 個單位長，最後的停留位置是－39，則 A 點所表示的數應為 ___6___。
- 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤?(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成
- 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金?(A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商(C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
- 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績
- 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併
- 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採：(A)併入綜合所得稅計算(B)免稅(C)分離課稅(D)併入營利事業所得稅計算
- 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日
- 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
- Ｘ證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有
- 某公司資產負債表中，有 600 萬元之資產，300 萬元之負債，假設該公司股票流通在外股數為 10 萬股，且目前股票市價為 60 元，請問該公司股票之市價淨值比為：(A)3 (B)5 (C
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100
- 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資
- 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用內線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介
- 市場風險是指：(A)系統、可分散風險(B)非系統、可分散風險(C)系統、不可分散風險(D)非系統、不可分散風險
- 假設期望殖利率固定不變，債券愈趨近到期日時，下列敘述何者正確?甲.折價債券價格會趨近債券面額；乙.溢價債券價格會趨近債券面額；丙.溢價債券價格會遠離債券面額(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)
- 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動(C)變更公司之簽證會計
- 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非?(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託資金集合管理運用帳戶外，原則上由信託業
- 投資組合分析中假設股票報酬率呈常態分配，此種假設對股票之價格風險為何?(A)僅考慮下跌之風險(B)僅考慮上漲之風險(C)忽略了下跌之風險(D)同時考慮了上漲及下跌對稱之風險
- 有關次級信用債券(Subordinated Debentures)之敘述，何者正確?甲.有資產作擔保品；乙.清算時，清償順序在高級債券之後；丙.通常不可以轉換為公司之普通股(A)僅甲、乙 (B)