問題詳情
29. Ｘ證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何?
(A)不超過甲已發行股份總數之 10%
(B)不超過甲已發行股份總數之 20%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
(A)不超過甲已發行股份總數之 10%
(B)不超過甲已發行股份總數之 20%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
參考答案
答案：A
難度：適中0.666667
統計：A(2),B(0),C(0),D(1),E(0)
內容推薦
- 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日
- 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採：(A)併入綜合所得稅計算(B)免稅(C)分離課稅(D)併入營利事業所得稅計算
- 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績
- 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
- 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金?(A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商(C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
- 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤?(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成
- 有一隻螞蟻停留在數線上的某一點 A，接著先向右移 9 個單位長，再向左移 12 個單位長，再向右移 15 個單位長，最後的停留位置是－39，則 A 點所表示的數應為 ___6___。
- 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部
- 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，洽會中央銀行之規定，下列何者正確？(A)應逐案先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准(B)毋須先取得中央銀行同意函，逕向金管會申請核准(C)與
內容推薦
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100
- 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資
- 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用內線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介
- 市場風險是指：(A)系統、可分散風險(B)非系統、可分散風險(C)系統、不可分散風險(D)非系統、不可分散風險
- 假設期望殖利率固定不變，債券愈趨近到期日時，下列敘述何者正確?甲.折價債券價格會趨近債券面額；乙.溢價債券價格會趨近債券面額；丙.溢價債券價格會遠離債券面額(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)
- 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動(C)變更公司之簽證會計
- 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非?(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託資金集合管理運用帳戶外，原則上由信託業
- 投資組合分析中假設股票報酬率呈常態分配，此種假設對股票之價格風險為何?(A)僅考慮下跌之風險(B)僅考慮上漲之風險(C)忽略了下跌之風險(D)同時考慮了上漲及下跌對稱之風險
- 有關次級信用債券(Subordinated Debentures)之敘述，何者正確?甲.有資產作擔保品；乙.清算時，清償順序在高級債券之後；丙.通常不可以轉換為公司之普通股(A)僅甲、乙 (B)
- 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或
- X 證券之報酬率標準差較 Y 證券為小，對於 X 與 Y 組成之最小變異投資組合，下列敘述何者正確?(A)X 證券在組合中占之比例較大(B)Y 證券在組合中占之比例較大(C)X 證券與 Y 證
- 甲、乙兩種具有相同票面利率，面額及到期殖利率之中央政府債券，目前均屬溢價債券，若甲債券尚餘4 年到期，乙債券尚餘 2 年到期，則：(A)甲債券溢價額較乙債券溢價額大(B)甲債券溢價額與乙債券溢價
- 立法院通過「性別工作帄等法」修正案，新增：女性每年生理假3天不併入病假計算且可領半薪，女性全薪產檢假5天，配偶全薪陪產假延長至5天。關於前述所示之本次修法內容，下列敘述何者正確？ (A)此修法恐
- 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
- 所有風險相同而期望報酬率最高，且期望報酬率相同而風險最低之投資組合構成的集合稱為：(A)效率前緣 (B)最小風險集合(C)最大報酬集合 (D)最小變異數集合
- 在 S&P 500 的採樣股中，市值愈大的股票，其價格波動對 S&P 500 指數的影響將如何?(A)愈小 (B)沒影響 (C)愈大 (D)無法直接判斷
- 計算=___7___ 。
- 影響股價的總體經濟因素，不包括下列何者?(A)通貨膨脹 (B)利率 (C)經濟成長率 (D)某公司發生火災
- 下列那一種股票較可能是價值型股票?(A)現金股息佔盈餘之百分比低之股票(B)市價淨值比趨近於 1 之股票(C)本益比高於產業平均之股票(D)資產週轉率高的股票
- 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預
- 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為 40 元，則每張債券可轉換為普通股多少股？(A)2,000 股 (B)2,500 股 (C)4,000 股 (D)10,000 股
- 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)受破產宣告已復權者(C)曾任職證券商者(D)違反證券交易法或投信投顧法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，
- 若市場投資組合之預期報酬率與報酬率變異數分別為 12%與 16%，甲為一效率投資組合，其報酬率變異數為 25%，當無風險利率為 8%，則甲之預期報酬率為：(A)13% (B)25% (C