問題詳情
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確?
(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意
(B)得經營受託買賣證券業務
(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准
(D)最低實收資本額為新臺幣三億元
(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意
(B)得經營受託買賣證券業務
(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准
(D)最低實收資本額為新臺幣三億元
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(1),B(0),C(1),D(2),E(0)
內容推薦
- 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件者，下列敘述何者錯誤？(A)銀行業、票券業、信託業(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人(C
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項，下列何者不包括在內？(A)充分瞭解客戶(B)強制客戶定期定額申購(C)洗錢防制(D)銷售行為
- (－ )2×(－ )3＝(－ )5(A)O(B)X
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)全權委託投資業者之利害關係人(D)投資或交易風
- 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者正確？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任
- 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理(A)五 (B)十
- 有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤？(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申
- ( ) 如下圖， =18， //，且及 分別平分∠ADB及∠ADC，則=?(A) 6 (B) 7 (C) 8 (D) 9
- 依據期貨商業同業公會自律規範，期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時，得採取下列那項訴求？(A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)以獲利或配息率為廣告者，
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者？(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由
內容推薦
- 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者？(A)基金孳息(B)發行受益憑證所取得之申購價款(C)申購手續費(D)動用基金所購置之各項資產
- 關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施？(A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購(B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
- 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述，何者錯誤？(A)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量公平市價取得之透明度與難易度(B)對非在交易所進行交易之商品，應評
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託事業於期貨信託基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於五個營業日內依規定以帳簿
- 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,0
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
- 投資人甲將其資產一千萬元全權委託Ｘ證券投資顧問公司處理，由Ｘ投資於上市股票、政府債券及公司債，對於Ｘ購入之有價證券：(A)應由Ｘ依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲
- 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，洽會中央銀行之規定，下列何者正確？(A)應逐案先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准(B)毋須先取得中央銀行同意函，逕向金管會申請核准(C)與
- 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部
- 有一隻螞蟻停留在數線上的某一點 A，接著先向右移 9 個單位長，再向左移 12 個單位長，再向右移 15 個單位長，最後的停留位置是－39，則 A 點所表示的數應為 ___6___。
- 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤?(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成
- 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金?(A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商(C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
- 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績
- 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併
- 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採：(A)併入綜合所得稅計算(B)免稅(C)分離課稅(D)併入營利事業所得稅計算
- 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日
- 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
- Ｘ證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有
- 某公司資產負債表中，有 600 萬元之資產，300 萬元之負債，假設該公司股票流通在外股數為 10 萬股，且目前股票市價為 60 元，請問該公司股票之市價淨值比為：(A)3 (B)5 (C
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100