問題詳情
43. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業
參考答案
無參考答案
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- 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
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- 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃買中心提出？(A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
- 使用股票等價成交系統之證券商，若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額，超過其淨值多少倍時，櫃買中心得停止其申報買賣？(A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍
- 證交所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割(C)信用交割 (D)選項(A)(B)(C)皆可
- 下列對零股交易之敘述何者錯誤？(A)以集合競價方式為之(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序(C)成交優先順序依價格優先原則(D)證券商零股交易之申報買賣均應全部成交
- 在證券集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時，證券集中交易市場之外國股票應：(A)依金融監督管理委員會決定是否繼續交易(B)依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易(C)暫停交
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- 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：(A)較高買進申報優先於較低買進申報 (B)較低買進申報優先於較高買進申報(C)較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D)依電腦隨機排列
- 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
- 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃買中心申請股票為何種股票？(A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
- 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於多少人？(A)二百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)七百人
- 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？(A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 右圖為北半球地面之等壓線圖，實心圓圈為某一空氣塊所在位置。則下列敘述何者正確？（應選二項） (A)等壓線96代表氣壓值為996百帕 (B)若只考慮氣壓梯度力，則空氣塊的風向為西風 (C)若只考
- 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時(C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰?(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰(C)處新臺幣三十萬元
- 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限?甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業：(A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、乙、丁 (D) 乙、
- 當公司間有下列那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係?(A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者(C)
- 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?(A)十日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
- 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?(A)本公司與分公司具有不同的法人格 (B)與母公司、子公司的意義相同(C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
- 公開發行公司持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之?(A)三日內 (B)五日內 (C)十日
- 經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
- 關於內線交易之處罰，下列何者為非?(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過?(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
- 證券投資顧問事業為廣告所製作之宣傳資料及相關紀錄應保存幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
- 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任當時及任期中所持有記名股票之股份總額不足法令所定之成數時，應由誰補足之?(A)全體董事 (B)全體監察人(C)全體董事或監察人 (D)獨立董事外之
- 下列何者為外國人投資國內證券之範圍?(A)上市、上櫃股票 (B)政府債券、金融債券(C)認購（售）權證 (D)選項ABC皆是
- 發行臺灣存託憑證，須由那一機構辦理帳簿劃撥作業?(A)臺灣證券交易所 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣集中保管結算所 (D)元大證券金融公司
- 下列有關法人股東之敘述，何者錯誤?(A)法人當選為董事或監察人者，應指定自然人代表行使職務(B)代表人權限來自法人，故法人對代表權所加之限制，得對抗任何第三人(C)法人股東之代表人得當選為公司
- 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之規定為何?(A)臺灣地區投資人投資大陸證券市場管理辦法(B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法(C)臺灣地區與大陸地區證
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦(B)證金事業獨占(C)證券商獨占(D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定?(A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間(C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
- 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出?甲.董事; 乙.經理人; 丙.關係企業經理人之未成年子女; 丁.監察人之配偶：(A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙(C) 乙、丙、丁 (