問題詳情
26. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？(A)三千萬 (B)一千萬 (C)五千萬 (D)二億
- 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？(A)買賣其推介予投資人相同之有價證券(B)保管客戶之有價證券及存摺(C)於公開場所或廣播、電視以外之傳
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
- 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（
- 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？(A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)以上皆可
- 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範，以下敘述何者正確？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者，經判決確定者，一律禁止(B)須為完全行為能力之人(C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之
- 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應
- 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
- 甲投資人將 1 千萬元全權委託 A 證券商進行投資，有關 A 證券商擬為該委託資產買進其所承銷之 B 股票，下列何者不正確？(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施(B)須取得客戶逐次書面同
- 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？(A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
內容推薦
- 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？(A)得為基金投資績效預測(B)須刊登自成立日以來特定期間之績效(C)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示(
- 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
- 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？(A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)二年
- 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構？(A)證券經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)銀行 (D)保險業
- 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券
- 下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託
- 證券投資顧問事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A)應配置適足及適任之主管人員(B)應配置適足及適任之業務人員(C)部門主管須取得證券投資分析人員之資
- Ｄ曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分，經執行完畢幾年後，才得受 M 之邀集共同為證券投資信託事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年
- 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A)必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B)必須標示
- 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業於清算程序終結後，應於多久時間內向那個單位申報處理結果，並通知受益人？(A)三個月；金管會 (B)三個月；投顧投信公會 (C)二個月；金管會 (D)二個
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，所謂以高收益債券為訴求之境外基金係指經哪些基金評鑑機構於基金評比時歸類為高收益債券基金乙類之基金？(A)公會委請之專家學者所作之評比資料 (B)英國路
- 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產，投資於 A 上市公司股票，應注意何限制？(A)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之十 (B)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之二十(C)不超過甲委託
- A 證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A 證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少
- 有關投顧公司對於客戶申訴之處理，下列何者為是？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄，且至少每月一次交
- 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)公開發行公司之內部人 (B)財團法人(C)未成年已經法定代理人允許 (D)該證券投資信託事業之從業人員
- 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非？(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉
- 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者正確？(A)除避險目的外，基金不得從事非避險期貨交易(B)得從事之期貨交易，為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約(C)應按月向金
- 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進，黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之
- 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？I.基金公開說明書；II.有關銷售之文件；III.證券投資信託契約；IV.證券投信事業之公司章程(A)僅
- 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述，何者錯誤？(A)應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人與業務人員(B)業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與
- 有關境外基金之私募，下列敘述何者不正確？(A)包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為(C)價款繳納完成日起五
- 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
- 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時，於發起人名冊發現部分發起人有那些情事，得不予核准？(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年(B)曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以
- 小花在她 6 歲時，母親遺棄她離家出走，父母離婚後，與父親兩人相依為命，母親從未探視過她。 26 年後，社工通知她，母親因中風無法自理，要求她負起照顧母親之責。小花拒絕扶養形同陌路的母親，因此與
- 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為：(A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書