問題詳情
12.投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(2),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，下何者錯誤？(A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，除法令或另有規定外，應依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定
- 下列敘述何者有誤?(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從
- 證券投資信託事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- 在印刷彩色複製中，所謂的灰色置換(GCR)主要是將等量的 CMY 以何色版來取代？ (A) K (B)C (C)M(D) Y
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並由
- 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之講
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
內容推薦
- 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄；立即暫停期貨業者之營業許可；通知有關人
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三
- 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本
- 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定?(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
- 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
- 全權委託契約之客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產 20%以上時，受託人應於何時，編製資產交易紀錄及現況報告等書件送達客戶?(A)事實發生日起七個營業日內 (B)事實發生日起三日內(
- 企業不當行為和員工偏差行為，依據研究顯示兩者的關係是：(A)正相關 (B)負相關 (C)無相關 (D)缺乏一致穩定的研究發現
- 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確?(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
- 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分?(A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表(C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
- 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5% (B)10% (C)15%
- 根據美國判決委員會在 2003 和 2012 年，針對美國境內主要企業的非法行為判決之統計，以下何者不被包括在所謂企業不當行為 (corporate misconduct)？(A)詐欺 (B)對
- 某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制?(A)五千萬元 (B)一億五千萬元 (C
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
- 甲出口商與銀行訂約買進 100 萬美元，到期日三個月後之歐式選擇權賣權，履約價格 2200，權利金 0.6% (USD1,000,000 × 0.6% = USD6,000)。假設到期日之
- 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?(A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 某甲曾犯業務侵占罪，經宣告有期徒刑八個月確定，經執行完畢後第幾年，某甲方得受邀擔任證券投資信託事業之發起人?(A)第一年 (B)第二年 (C)第三年 (D)第五年
- 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例?(A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任?(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(
- 對多重貨幣管理避險的敘述，下列何者正確?(A)係利用一籃子貨幣管理觀念，無法自然避險(B)一般銀行的外匯存款是多重貨幣管理的一種方式(C)當新臺幣獨強時，多幣別避險效果仍然不好(D)個別持有多種
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何?(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項?(A)投資人投資能力(B)全權委託投資契約約定之範圍及限制
- 2013 年臺灣出現許多食安問題，其中包括橄欖油混充低價油的事件，這主要可歸類為何種工商倫理議題的衝突？(A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突(C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
- A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項?(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行