問題詳情
32.全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項?
(A)投資人投資能力
(B)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(C)證券投資信託或證券投資顧問事業之投資決策
(D)證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分析報告
(A)投資人投資能力
(B)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(C)證券投資信託或證券投資顧問事業之投資決策
(D)證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分析報告
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(1),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 對多重貨幣管理避險的敘述，下列何者正確?(A)係利用一籃子貨幣管理觀念，無法自然避險(B)一般銀行的外匯存款是多重貨幣管理的一種方式(C)當新臺幣獨強時，多幣別避險效果仍然不好(D)個別持有多種
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任?(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(
- 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例?(A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
- 某甲曾犯業務侵占罪，經宣告有期徒刑八個月確定，經執行完畢後第幾年，某甲方得受邀擔任證券投資信託事業之發起人?(A)第一年 (B)第二年 (C)第三年 (D)第五年
- 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?(A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 甲出口商與銀行訂約買進 100 萬美元，到期日三個月後之歐式選擇權賣權，履約價格 2200，權利金 0.6% (USD1,000,000 × 0.6% = USD6,000)。假設到期日之
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
- 某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制?(A)五千萬元 (B)一億五千萬元 (C
- 根據美國判決委員會在 2003 和 2012 年，針對美國境內主要企業的非法行為判決之統計，以下何者不被包括在所謂企業不當行為 (corporate misconduct)？(A)詐欺 (B)對
- 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5% (B)10% (C)15%
內容推薦
- A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項?(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行
- A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬(B)契約終止之損害賠償(C)違
- 廠房布置應注意之原則，下列何者為非？(A)注重員工工作安全 (B)充分利用空間不預留任何調整空間(C)避免生產過程之癈棄物污染生態環境 (D)提高廠房空間之使用率
- 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
- 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客戶?(A)五個營業日 (B)二十個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
- 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理?(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
- 下列何者對全面品質管理的敘述錯誤？(A)建立一種持續不斷改善組織流程的管理 (B)英文 Total Quantity Control ;簡稱 TQC(C)企業的全員參與 (D)塑造以品質為中心
- 下列對利率交換的敘述中，何者正確?(A)利率交換又稱換匯(B)利率交換是以相同利率指標作為交換標的(C)利率交換涉及不同貨幣本金的交換(D)利率交換是不涉及本金，但仍需要有名目本金的存在
- 工商倫理議題的原因，往往來自於個人與組織道德價值的衝突，以下何者屬之？(A)一些集權國家迫害人民、限制自由，可能造成企業符合倫理的行為卻是該國的違法行為(B)企業善盡慈善責任可以為企業帶來許多有
- 上市櫃公司實踐企業社會責任，公司董事會宜辦理下列哪些事項？(A)提出企業社會責任使命或願景，制定企業社會責任政策、制度或相關管理方針(B)將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向，並核定企業社
- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主管
- 下列敘述何者不屬於資訊充分揭露的好處？(A)決定工作標準狀況下正常所需之標準時間(B)防止企業經營者利用資訊不對稱的優勢，獲取不當利益(C)有助於提升公司資訊的透明度(D)讓投資人隨時掌握上市
- 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(
- 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務?甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員(A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)
- 上市櫃公司符合下列何項情事者，其所編製之企業社會責任報告書，應取得會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之準則所出具之意見書？(A)食品工業及化學工業(B)食品工業及最近一會計年度餐飲收
- 有關全權委託保管機構之規範何者正確?(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
- 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理?(A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 人們共同生活的規範和指引可以分為哪三個層次？(A)法律 (B)倫理 (C)美德 (D)以上皆是
- 不隨便答應無法做到的事是屬於何種領導者的作為？(A)僕人領導 (B)利己主義的領導者(C)法律觀領導者 (D)道德觀的領導者
- 證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C
- 如某公司過去 100 天持有外匯的兌換損益報酬率最差的十天分別為： -50%、-80%、-90%、-80%、-95%、-82%、-93%、-75%、-99%及
- 關於無本金交割遠期外匯 (NDF) 契約的敘述，下列何者正確?(A)NDF 本質上是在比較「訂約日約定的遠期匯率」與「到期日的即期匯率」之差額(B)NDF 是一種全額交割的商品(C)只要是法人都
- 下列何者是有倫理的領導者的特徵？(A)清楚表達組織的目的和價值觀並予以體現 (B)找出優秀人才並加以培養(C)以倫理的方式付諸於行動 (D)以上皆是
- 企業慈善責任往往也為企業帶來好處，例如：(A)增加獲利能力 (B)強化工會力量 (C)減少政府干預 (D)培養員工氣質
- 下列何者會產生匯率損失?甲.持有強勢幣別資產；乙.持有強勢幣別負債；丙.持有弱勢幣別負債；丁.持有弱勢幣別資產；戊.持有等量彼此負相關幣別之資產；己.美元升值時持有美元賣超部位。(A)甲、乙、丙