問題詳情
18.證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分?
(A)全權委託投資說明書
(B)委任人填寫之客戶資料表
(C)法人機構客戶之授權證明書
(D)選項ABC皆是
(A)全權委託投資說明書
(B)委任人填寫之客戶資料表
(C)法人機構客戶之授權證明書
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(4),E(0)
內容推薦
- 企業不當行為和員工偏差行為，依據研究顯示兩者的關係是：(A)正相關 (B)負相關 (C)無相關 (D)缺乏一致穩定的研究發現
- 全權委託契約之客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產 20%以上時，受託人應於何時，編製資產交易紀錄及現況報告等書件送達客戶?(A)事實發生日起七個營業日內 (B)事實發生日起三日內(
- 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
- 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定?(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
- 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本
- 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄；立即暫停期貨業者之營業許可；通知有關人
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收
內容推薦
- 根據美國判決委員會在 2003 和 2012 年，針對美國境內主要企業的非法行為判決之統計，以下何者不被包括在所謂企業不當行為 (corporate misconduct)？(A)詐欺 (B)對
- 某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制?(A)五千萬元 (B)一億五千萬元 (C
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
- 甲出口商與銀行訂約買進 100 萬美元，到期日三個月後之歐式選擇權賣權，履約價格 2200，權利金 0.6% (USD1,000,000 × 0.6% = USD6,000)。假設到期日之
- 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?(A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 某甲曾犯業務侵占罪，經宣告有期徒刑八個月確定，經執行完畢後第幾年，某甲方得受邀擔任證券投資信託事業之發起人?(A)第一年 (B)第二年 (C)第三年 (D)第五年
- 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例?(A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任?(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(
- 對多重貨幣管理避險的敘述，下列何者正確?(A)係利用一籃子貨幣管理觀念，無法自然避險(B)一般銀行的外匯存款是多重貨幣管理的一種方式(C)當新臺幣獨強時，多幣別避險效果仍然不好(D)個別持有多種
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何?(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項?(A)投資人投資能力(B)全權委託投資契約約定之範圍及限制
- 2013 年臺灣出現許多食安問題，其中包括橄欖油混充低價油的事件，這主要可歸類為何種工商倫理議題的衝突？(A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突(C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
- A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項?(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行
- A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬(B)契約終止之損害賠償(C)違
- 廠房布置應注意之原則，下列何者為非？(A)注重員工工作安全 (B)充分利用空間不預留任何調整空間(C)避免生產過程之癈棄物污染生態環境 (D)提高廠房空間之使用率
- 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
- 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客戶?(A)五個營業日 (B)二十個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
- 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理?(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
- 下列何者對全面品質管理的敘述錯誤？(A)建立一種持續不斷改善組織流程的管理 (B)英文 Total Quantity Control ;簡稱 TQC(C)企業的全員參與 (D)塑造以品質為中心
- 下列對利率交換的敘述中，何者正確?(A)利率交換又稱換匯(B)利率交換是以相同利率指標作為交換標的(C)利率交換涉及不同貨幣本金的交換(D)利率交換是不涉及本金，但仍需要有名目本金的存在
- 工商倫理議題的原因，往往來自於個人與組織道德價值的衝突，以下何者屬之？(A)一些集權國家迫害人民、限制自由，可能造成企業符合倫理的行為卻是該國的違法行為(B)企業善盡慈善責任可以為企業帶來許多有
- 上市櫃公司實踐企業社會責任，公司董事會宜辦理下列哪些事項？(A)提出企業社會責任使命或願景，制定企業社會責任政策、制度或相關管理方針(B)將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向，並核定企業社
- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主管
- 下列敘述何者不屬於資訊充分揭露的好處？(A)決定工作標準狀況下正常所需之標準時間(B)防止企業經營者利用資訊不對稱的優勢，獲取不當利益(C)有助於提升公司資訊的透明度(D)讓投資人隨時掌握上市
- 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(