問題詳情
7. 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員？
(A)銷售受益憑證之人員
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)人事主管
(A)銷售受益憑證之人員
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)人事主管
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列何種上市有價證券之買賣，須在集中交易市場進行？(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者(C)私人間之直接讓受，其數量
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項，下列何者不正確？(A)公司債券種類、每張金額及發行總額 (B)股票種類、每張金額及發行總額(C)
- 關於公開發行公司發行公司債總額限制，下列說明何者正確？(A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百(B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股
- 關於證券投資顧問事業之業務，下列說明何者錯誤？(A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券
- 受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年(C)五年 (D)七
- 下列何者非基金業務執行之經理守則？(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性，並向董事會報告(B)公司於法令許可範圍內，有指示保管機構之權，並不定期盤點檢查委託保管之資產(C)公司應
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
- 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定，至少應設立哪些部門？I.全權委託之專責部門；II.投資研究
- 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？(A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字(C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
- 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III.證券商違約由證券
內容推薦
- 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資
- 基金執行業務時，應對客戶充分揭露，下列敘述何者錯誤？(A)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充分資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與
- 下列關於上市公司財務資訊揭露之規定，何者錯誤？(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告(B)於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會
- 依「證券交易法」之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？(A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募(B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募(C)私募及募集都是對特定人招
- 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫
- 關於公開發行公司之規範，下列說明何者錯誤？(A)申請停止公開發行者，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定
- 下列何種情形，信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務？(A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上(B)信託業募集發行共同信託基金可投
- 公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，下列關於民事賠償責任之規定，何者正確？(A)公司負責人於其所受利益範圍內，對他人負損害賠償責任(B)公司負責人應與公司負連帶賠償責任(
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人申報發行員工認股權憑證，金融監督管理委員會得退回其案件之情形中，下列何者非正確？(A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之
- 就產業生命週期而言，投資人投資下列何類型產業的股票比較容易獲得現金股利？(A)草創期產業 (B)成長期產業 (C)成熟期產業 (D)衰退期產業
- 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A)得開列二個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號(C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆是
- 對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及顧問法」規定，可處如何之刑事責任？(A)六個月以下有期徒刑(B)一年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑，併
- 一、宜蘭公司 2017 年 4 月份至 7 月份有關現金相關紀錄如下： ⑴ 4 月 30 日的銀行調節表中有$475 的在途存款，5 月份帳列現金收入共計$7,875，但銀行對帳單顯示 5 月份之存款
- 投資者執行認售權證之權利時，在標的物給付之情形下，需交付： I.手續費；II.認購股款；III.證券交易稅(A)僅 II 對 (B)僅 I、II 對 (C)僅 I、III 對 (D) I、II、
- 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之規範，下列說明何者錯誤？(A)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門(C)辦
- 甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？(A)甲證券投資顧
- 期貨交易的違約機率為什麼會低於遠期契約，其主要原因為：(A)期貨是標準化契約 (B)期貨交易是每日結算損益(C)期貨契約可以到期前平倉 (D)主要是結算機構的參與
- 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）請說明我國證券交易法目前對於內部人及大股東持股轉讓方式之規範。
- 除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原
- 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？(A)保密原則 (B)公開原則 (C)保守原則 (D)忠實誠信原則
- 在何種情況下，策略性資產配置可能有所調整？ I.總財富出現重大變化；II.年歲增長；III.結婚生育(A) I、II (B) II、III (C) I、III (D) I、II、III
- 我國證券交易法第 155 條對於操縱市場行為之規範，主要將操縱行為分成哪幾種類型，請分別說明。
- 關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範，下列說明何者正確？(A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之法人或機構，無家數限制(B)私募對象為
- 總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經主管機關核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，下列敘述何者正確？(A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許
- 一全球組合型基金經理人，想要從眾多之基金中選擇一適當的基金納入他的投資組合，試問他應選擇何類基金？(A)夏普指標最大的基金 (B)崔納指標最大的基金(C)詹森指標最大的基金 (D)平均報酬最大的