問題詳情
16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？
(A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告
(B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析
(C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲公司名義發表研究報告
(A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告
(B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析
(C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲公司名義發表研究報告
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 投資者執行認售權證之權利時，在標的物給付之情形下，需交付： I.手續費；II.認購股款；III.證券交易稅(A)僅 II 對 (B)僅 I、II 對 (C)僅 I、III 對 (D) I、II、
- 一、宜蘭公司 2017 年 4 月份至 7 月份有關現金相關紀錄如下： ⑴ 4 月 30 日的銀行調節表中有$475 的在途存款，5 月份帳列現金收入共計$7,875，但銀行對帳單顯示 5 月份之存款
- 對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及顧問法」規定，可處如何之刑事責任？(A)六個月以下有期徒刑(B)一年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑，併
- 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A)得開列二個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號(C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆是
- 就產業生命週期而言，投資人投資下列何類型產業的股票比較容易獲得現金股利？(A)草創期產業 (B)成長期產業 (C)成熟期產業 (D)衰退期產業
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人申報發行員工認股權憑證，金融監督管理委員會得退回其案件之情形中，下列何者非正確？(A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之
- 公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，下列關於民事賠償責任之規定，何者正確？(A)公司負責人於其所受利益範圍內，對他人負損害賠償責任(B)公司負責人應與公司負連帶賠償責任(
- 下列何種情形，信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務？(A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上(B)信託業募集發行共同信託基金可投
- 關於公開發行公司之規範，下列說明何者錯誤？(A)申請停止公開發行者，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定
- 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫
內容推薦
- 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）請說明我國證券交易法目前對於內部人及大股東持股轉讓方式之規範。
- 除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原
- 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？(A)保密原則 (B)公開原則 (C)保守原則 (D)忠實誠信原則
- 在何種情況下，策略性資產配置可能有所調整？ I.總財富出現重大變化；II.年歲增長；III.結婚生育(A) I、II (B) II、III (C) I、III (D) I、II、III
- 我國證券交易法第 155 條對於操縱市場行為之規範，主要將操縱行為分成哪幾種類型，請分別說明。
- 關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範，下列說明何者正確？(A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之法人或機構，無家數限制(B)私募對象為
- 總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經主管機關核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，下列敘述何者正確？(A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許
- 一全球組合型基金經理人，想要從眾多之基金中選擇一適當的基金納入他的投資組合，試問他應選擇何類基金？(A)夏普指標最大的基金 (B)崔納指標最大的基金(C)詹森指標最大的基金 (D)平均報酬最大的
- 關於員工認股權憑證之發行，下列敘述何者正確？(A)員工認股權憑證不得轉讓，包括贈與及繼承(B)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格得低於最近期經會計師查核簽證或核閱
- 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊？(A)每月五日前申報上月資訊 (B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊 (
- 分析師公司今年度的利息保證倍數為 8，股東權益為$40,000 萬，利息費用為$450 萬，平均稅率為25%。則分析師公司今年度的「股東權益報酬率」為何？(A)40% (B)90% (C
- 假設市場投資組合期望報酬為 12%，無風險利率為 6%，標準差 0.4。現得知基金 Y 的期望報酬為 16%，標準差 0.8，試問下列敘述何者最正確？(A)Y 的夏普指標為 0.125，經理人打
- 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A)經二家以上證券商書面推薦(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人(
- 張三與李四均屬於規避風險者，張三厭惡風險的程度低於李四。下列敘述何者為真？(A)在相同風險下，李四要求較高的實際報酬率(B)張三所選擇的股票風險會高於李四(C)李四所選擇的期望報酬會高於張三(
- 下列敘述中，何者對價量關係的描述最正確？(A)在價格下跌的情況下，交易量忽然大增，表示股價將呈現盤整格局(B)在價格上升的情況下，交易量忽然減少，表示籌碼被鎖住，股價將上漲(C)在價平量平的情況
- Fama & French 認為以下哪些變數較β更能解釋股票報酬？ I.帳面對市場比率；II.公司規模；III.工業生產的未預期變化(A)僅 I (B)僅 I 及 II (C)僅 I 及 II
- 資產配置談論：(A)跨資產種類的投資組合配置 (B)證券價值的分析(C)在每一資產種類內的特殊資產選擇 (D)選項ABC皆非
- 就股票之技術分析而言，下列何者最適合短線放空股票？(A)在空頭時，股價九日 KD 值都在 20 以下，然後 K 線由上往下跌破 D 線時(B)在空頭時，股價九日 KD 值都在 20 以下，然後
- 當現在股價$50，一個尚有幾個月到期的買權，其履約價為$55。此選擇權有____內在價值及______時間價值。(A)負的；正的 (B)正的；負的(C)零；零 (D)零；正的
- 支持半強式市場效率的實證，建議投資者應該：(A)選擇刊登在報紙金融版面的證券(B)利用被動的交易策略，例如購買指數型基金或 ETF(C)依賴技術分析去找尋證券(D)依賴基本分析去找尋證券
- 在一個完全效率市場，最佳的投資策略可能為：(A)主動積極策略 (B)被動消極策略 (C)資產配置 (D)市場擇時
- 債券利率免疫(Bond Immunization)操作的基本原則是：(A)確保債券的投資期限等於債券的存續期間 (B)避免投資於高利率風險之債券(C)提高浮動利率債券的投資比率 (D)確保債券
- 期貨交易所關於臺指選擇權交易人之部位限制數為自然人_____個契約，法人____個契約。(A)5,000；10,000(B)6,000；12,000(C)50,000；100,000(D)8,0
- 新經濟公司通常比舊經濟公司有較高的：(A)每股帳面價值 (B)P/E 倍數(C)利潤 (D)資產價值
- 價格的行為型態持續的唯一途徑係假設：(A)有套利活動的限制 (B)沒有顯著的交易成本(C)市場不是弱式效率市場 (D)市場心理學是長期不一致