問題詳情
33. 在下列何種情形下，一個投信基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？
(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員
(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
(C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗
(D)申請登記時，二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員
(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
(C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗
(D)申請登記時，二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
- 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人依該辦法所借入之中央登錄公債，應以下列何種範圍之中央登錄公債返還？(A)相同價值及數量不同種類之公債(B)相同種類及相同數量之公債(C)不同
- 一般而言，公債發行前交易之最後交易日為：(A)公債發行日(B)公債發行日的前1個營業日(C)公債投標日(D)公債投標日的前1個營業日。
- 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？(A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格(C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測
- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上？(A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
- 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？(A)當事人 (B)仲裁人(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
- 承銷商輔導發行公司發行之普通公司債及金融債，除下列哪些情形外，應視為同一券種？甲.保證機構不同者；乙.資產擔保品不同者；丙.發行年期不同者(A)甲、乙、丙(B)甲、乙(C)甲、丙(D)乙、丙。
- 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？(A)國籍 (B)戶籍或居住地址(C)官方身分證明文件號碼 (D)以上皆需取得
- 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人或出借人參與該借券系統採定價交易型態時，下列敘述何者不正確？(A)採定價交易型態者，出借申請係以固定費率提供出借(B)出借申請經撮合成交後，
- 甲為 A 投顧公司之董事，近日擬投資於 C 投信公司，並有意擔任 B 投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A)甲得為 C 公司監察人 (B)甲不得擔任 B 公司監察人(C)甲得擔任 B 公
內容推薦
- 依證券商從事債券遠期交易會計處理之規定，證券商從事債券遠期買賣斷交易，如有收取債券作為擔保品者，應以下列何種科目入帳或揭露？(A)存入保證金(B)存出保證金(C)應以報表揭露方式辦理(D)無庸
- 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者對於善意之相對人因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A)發行人(B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員
- 有關公債標售，下列何者正確？(A)僅能用英國標投標(B)複數利率標分為競標與委託標兩種(C)票面利率以0.25％為級距來訂定(D)限具中央公債交易商資格者才能直接參加投標。
- 家裡有過期的藥品，請問這些藥品要如何處理？(A)繼續服用(B)送給相同疾病的朋友(C)倒入馬桶沖掉(D) 交由藥局回收。
- 得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格？(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Inve
- 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務，以下何者為應告知客戶之注意事項？(A)客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊(B)客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差(C)客
- 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)
- 證券商採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，有關普通公司債及未涉及股權之金融債券之承案件，請問每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之多少？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十
- 上市櫃公司發行普通公司債自何時起全面改以無實體方式發行？(A)民國85年7月1日(B)民國90年7月1日(C)民國95年7月1日(D)民國100年7月1日。
- 有關「債券型基金」之敘述何者正確？(A)除法令另有規定外，不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限(B)投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額，不得超過基金淨資產價值之 10%
- 下列何者不符合證券商僱用業務人員應具備之條件？(A)受監護宣告已撤銷者(B)年滿二十歲者(C)曾犯詐欺罪，受有期徒刑宣告，但已執行完畢滿一年者(D)曾犯背信罪，受有期徒刑宣告，但已執行完畢滿三
- 壓背舉臂法與壓胸舉臂法，應多久做一次？(A)每分鐘 12 次(B)每分鐘 72 次(C)每分鐘 20 次(D)每分鐘 5 次。
- 101Vehicles loaded with dangerous cargo are required to park in: (A) an underground parking lot (B)
- 某券商持有100億元之公債部位，同時有21億元之RS部位，理論上該券商可承作之RP最大部位為：(A)100億(B)121億(C)79億(D)142億。
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
- 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為：(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)七年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
- 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定(B)接受開戶之
- 王先生投資反浮動利率債券（Inverse Floater Note），投資後市場利率呈下跌走勢，則下列對王先生所持有之債券敘述何者為真？(A)債券價值及利息收入均會增加(B)債券價值及利息收入
- 若殖利率曲線斜率為正，則零息債券之殖利率比同期間之附息票債券之殖利率：(A)高(B)低(C)相等(D)不一定。
- 歐盟決定禁止伊朗石油進口，伊朗也宣布停止對英法兩國輸出石油，假設在其他因素不變下，歐盟的石油市場的變化應為下列何者？(A) (B) (C) (D)
- 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 全臉油膩，毛孔粗大、易生面皰是(A)乾性(B)中性(C)油性(D)敏感性 皮膚的特徵。
- 自動化投資顧問服務系統應公平客觀地執行下列何項功能？(A)決定投資組合參數 (B)建立有價證券納入投資組合之篩選標準(C)挑選適於納入投資組合之有價證券 (D)選項ABC皆是
- 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A)實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣五百萬元(B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達二億元者，提存新臺幣二千五百萬元(C)