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• 承銷商輔導發行公司發行之普通公司債及金融債，除下列哪些情形外，應視為同一券種？甲.保證機構不同者；乙.資產擔保品不同者；丙.發行年期不同者(A)甲、乙、丙(B)甲、乙(C)甲、丙(D)乙、丙。
• 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？(A)國籍 (B)戶籍或居住地址(C)官方身分證明文件號碼 (D)以上皆需取得
• 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人或出借人參與該借券系統採定價交易型態時，下列敘述何者不正確？(A)採定價交易型態者，出借申請係以固定費率提供出借(B)出借申請經撮合成交後，
• 甲為 A 投顧公司之董事，近日擬投資於 C 投信公司，並有意擔任 B 投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A)甲得為 C 公司監察人 (B)甲不得擔任 B 公司監察人(C)甲得擔任 B 公
• 浮動利率債券之存續期間等於：(A)零(B)3個月(C)6個月(D)距離下次利率重設的時間長度。
• 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範圍包括經金管
• 承銷商輔導發行公司申報發行國內轉換公司債，如轉換公司債係採競價拍賣方式辦理承銷時，請問應以下列何項目作為競價之項目？(A)每張債券價格、票面利率或轉換溢價率擇一為一(B)每張債券價格或票面利率
• 溢價債券所認列之利息收入較票面利率：(A)高(B)低(C)相等(D)不一定。
• 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
• 設一年期與二年期的即期利率（Spot Rate）相等，則隱含的一年後一年期遠期利率：(A)大於一年期利率(B)小於一年期利率(C)等於一年期利率(D)無法判斷。

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• 一般而言，公債發行前交易之最後交易日為：(A)公債發行日(B)公債發行日的前1個營業日(C)公債投標日(D)公債投標日的前1個營業日。
• 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人依該辦法所借入之中央登錄公債，應以下列何種範圍之中央登錄公債返還？(A)相同價值及數量不同種類之公債(B)相同種類及相同數量之公債(C)不同
• 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
• 煮沸消毒法是於沸騰的開水中煮至少幾分鐘以上？(A)三分鐘(B)二分鐘(C)四分鐘(D)五分鐘 即可達到殺 滅病菌的目的。
• 在下列何種情形下，一個投信基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)
• 下列何者不得申請中央公債交易商之資格？(A)銀行(B)中華郵政公司(C)票券商及證券商(D)投信業。
• 依證券商從事債券遠期交易會計處理之規定，證券商從事債券遠期買賣斷交易，如有收取債券作為擔保品者，應以下列何種科目入帳或揭露？(A)存入保證金(B)存出保證金(C)應以報表揭露方式辦理(D)無庸
• 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者對於善意之相對人因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A)發行人(B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員
• 有關公債標售，下列何者正確？(A)僅能用英國標投標(B)複數利率標分為競標與委託標兩種(C)票面利率以0.25％為級距來訂定(D)限具中央公債交易商資格者才能直接參加投標。
• 家裡有過期的藥品，請問這些藥品要如何處理？(A)繼續服用(B)送給相同疾病的朋友(C)倒入馬桶沖掉(D) 交由藥局回收。
• 得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格？(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Inve
• 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務，以下何者為應告知客戶之注意事項？(A)客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊(B)客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差(C)客
• 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)
• 證券商採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，有關普通公司債及未涉及股權之金融債券之承案件，請問每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之多少？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十
• 上市櫃公司發行普通公司債自何時起全面改以無實體方式發行？(A)民國85年7月1日(B)民國90年7月1日(C)民國95年7月1日(D)民國100年7月1日。
• 有關「債券型基金」之敘述何者正確？(A)除法令另有規定外，不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限(B)投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額，不得超過基金淨資產價值之 10%
• 下列何者不符合證券商僱用業務人員應具備之條件？(A)受監護宣告已撤銷者(B)年滿二十歲者(C)曾犯詐欺罪，受有期徒刑宣告，但已執行完畢滿一年者(D)曾犯背信罪，受有期徒刑宣告，但已執行完畢滿三
• 壓背舉臂法與壓胸舉臂法，應多久做一次？(A)每分鐘 12 次(B)每分鐘 72 次(C)每分鐘 20 次(D)每分鐘 5 次。
• 101Vehicles loaded with dangerous cargo are required to park in: (A) an underground parking lot (B)
• 某券商持有100億元之公債部位，同時有21億元之RS部位，理論上該券商可承作之RP最大部位為：(A)100億(B)121億(C)79億(D)142億。
• 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
• 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為：(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)七年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
• 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定(B)接受開戶之
• 王先生投資反浮動利率債券（Inverse Floater Note），投資後市場利率呈下跌走勢，則下列對王先生所持有之債券敘述何者為真？(A)債券價值及利息收入均會增加(B)債券價值及利息收入