問題詳情
( ) 證券經紀商對客戶賣出證券以現券送存交割者,於該賣出證券未經上市公司銷除前手前,得視客戶信用狀況,為何種處理?
(A) 通知客戶繳擔保金
(B) 凍結客戶銀行帳戶金額運用
(C) 通知客戶以無記名公債擔保
(D) 留置其賣出證券之價金
(A) 通知客戶繳擔保金
(B) 凍結客戶銀行帳戶金額運用
(C) 通知客戶以無記名公債擔保
(D) 留置其賣出證券之價金
參考答案
答案:D
難度:困難0.315789
統計:A(10),B(0),C(1),D(6),E(0)
內容推薦
- ( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券金融公司 (D) 選項ABC皆是
- (2)設計一主程式,利用所設計的堆疊,輸入 10 組文字,放入堆疊中,完成後再從堆疊中依序取出並列印,亦即以後輸入者先印。
- ( ) 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?(A) 供給使用有價證券集中交易市場契約 (B) 委託買賣證券受託契約 (C) 交易資訊使用契約 (D) 有價證券
- ( ) 關於公開發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十的股東,所持有公司股數變動與申報規定,下列何者正確?(A) 應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申
- ( ) 參與證券商受理或從事下列何種境外基金之申購或買回,應依境外基金機構規定之方式辦理,得免經總代理人轉送境外基金機構?(A) 境外組合型基金 (B) 境外保本型基金 (C) 境外指數股票型
- ( ) 下列有關證券投資顧問事業之敘述,何者錯誤?(A) 證券投資顧問事業接受客戶委任,應訂定書面證券投資顧問契約 (B) 客戶得自收受證券投資顧問契約之日起七日內,以書面終止契約 (C) 證
- ( ) 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊?(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
- 五、求下列級數值:。(20 分)
- ( ) 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣?(A) 已上市之全額交割股 (B) 未上市(櫃)之公開發行公司 (C) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D) 已申請上市(櫃)輔導者
- ( ) 下列關於證券投資信託基金運用基金資產之敘述,何者錯誤?(A) 不得為放款或提供擔保 (B) 不得從事證券信用交易 (C) 不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全
內容推薦
- ( ) 當公司有以下哪一情事時,即使符合基本資格,櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣?(A) 申請公司之董事或監察人,有無法獨立執行其職務者 (B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (C) 發
- ( ) 下列有關投資研究部門與承銷業務部門防火牆機制之建置,何者錯誤?(A) 事業之投資研究部門應與負責承銷業務之部門予以適當區隔,但關係企業之承銷部門則不包括在內 (B) 承銷業務部門不得監
- ( ) 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?(A) 募集或出賣有價證券 (B) 財務預測公告 (C) 財務報告公告 (D) 重大資產處分公告
- ( ) 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?(A) 無漲跌停限制 (B) 有上下百分之五之漲跌停限制 (C) 有上下百分之七之漲跌停限制 (D) 選項ABC皆非
- 13 胸腔外上呼吸道阻塞(extrathoracic upper airway obstruction)對呼吸流量的影響出現於呼吸週期的何時?(A)呼氣時 (B)吸氣時 (C)吸氣及呼氣時 (D)吸氣
- ( ) 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?(A) 依最近一營業日之參考價格 (B) 以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之 (C) 以當日所有買
- 26 正常足月產婦分娩時,診斷為延長潛伏期障礙(prolonged latent phase)之最優先處置為何?(A)剖腹產 (B)休息觀察 (C)增加腹壓,促進胎兒下降 (D)高位產鉗生產
- ( ) 關於公司轉投資,下列敘述何者正確?甲:轉投資之對象,不得為無限公司。乙:專業投資公司之投資總額,不得超過公司實收資本額之百分之四十。丙:公司進行轉投資時,其所需資金不論是否為自有資金或
- ( ) 基金銷售機構從事廣告或基金業務之宣導推廣活動時,下列敘述何者正確?(A) 得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (B) 得為基金投資績效之預測 (C) 得涉及對新臺幣匯率走勢之臆
- 四、某機器的葉片之彎角為 60°,此葉片係以定速 U = 8 m/s 移動,同時承受一股來自固定噴嘴的水柱作用,水柱的速度 V = 25 m/s,而噴嘴的出口橫剖面積為 0.002 m2,如圖一所示,
- ( ) 信託業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的,且將信託財產運用於證券交易法第六條之有價證券,並符合一定條件者,應依證券投資顧問事業設置標準向本會申請兼營全權委託投資業務,除信託
- 五、就下列仿 PASCAL 語法程式片段,如果採用靜態名稱範圍(Static scope of names),寫出其執行時間堆疊(Running time stack)在執行 X、Y、Z 前的內容。(
- ( ) 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何種行為?(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交
- ( ) 證券投資顧問事業與客戶簽訂證券投資顧問契約,存有所謂猶豫期間之規定,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約?(A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十五日
- ( ) 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?(A) 行政院金管會 (B) 經濟部工業局 (C) 財政部 (D) 經濟部商業司
- ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,有關產品開發方面之規定為何?(A) 產品開發中,但極具市場性 (B) 產品開發成功即可,不問有無市場性 (C) 產品待開發,但具有市場性 (D) 產品開發
- ( ) 證券投資信託事業運用每一證券信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具基金年報?證券投資信託事業公司本身應於每會計年度終了後幾個月內,編具公司之年報?(A) 二個月;一個月 (B)
- 27 12 週前之早期妊娠流產,最常見的原因為何?(A)染色體異常 (B)感染 (C)子宮頸閉鎖不全 (D)黃體素不足
- ( ) 關於公司保證行為,下列敘述何者有誤?甲:除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人。乙:公司為保證人時,其負責人為連帶保證人。丙:公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押。丁
- ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指:(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- ( ) 下列關於從事證券投資分析業務人員應遵守之道德操守,何者錯誤?(A) 謹慎從事業務,發揮獨立專業判斷能力 (B) 努力保持並加強自身能力以及同仁之能力 (C) 應以誠信、盡責、嚴謹之態度
- ( ) 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?(A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金管會
- ( ) 關於股份有限公司之敘述,下列何者正確?甲:是否辦理公開發行程序,由董事會決議。乙:股東會所為公司解散之決議,對董事會具有拘束力。丙:公司章定股份總數已發行完畢時,若董事會欲發行新股,應
- ( ) 經同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心通知有價證券櫃檯買賣契約核准日起多久內,逾期未開始買賣者且無正當理由申請延期,撤銷該有價證券櫃檯買賣契約?(A)
- ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部