問題詳情
（ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何種行為？
(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時以外，在廣播或電視媒體，列有合理研判分析依據，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(B) 涉有個別有價證券未來價位研判預測
(C) 談論政治時勢發展之事項
(D) 涉有國際大盤有價證券發展之研判預測
(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時以外，在廣播或電視媒體，列有合理研判分析依據，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(B) 涉有個別有價證券未來價位研判預測
(C) 談論政治時勢發展之事項
(D) 涉有國際大盤有價證券發展之研判預測
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 信託業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條之有價證券，並符合一定條件者，應依證券投資顧問事業設置標準向本會申請兼營全權委託投資業務，除信託
- 四、某機器的葉片之彎角為 60°，此葉片係以定速 U = 8 m/s 移動，同時承受一股來自固定噴嘴的水柱作用，水柱的速度 V = 25 m/s，而噴嘴的出口橫剖面積為 0.002 m2，如圖一所示，
- （ ） 基金銷售機構從事廣告或基金業務之宣導推廣活動時，下列敘述何者正確？(A) 得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (B) 得為基金投資績效之預測 (C) 得涉及對新臺幣匯率走勢之臆
- （ ） 關於公司轉投資，下列敘述何者正確？甲：轉投資之對象，不得為無限公司。乙：專業投資公司之投資總額，不得超過公司實收資本額之百分之四十。丙：公司進行轉投資時，其所需資金不論是否為自有資金或
- 26 正常足月產婦分娩時，診斷為延長潛伏期障礙（prolonged latent phase）之最優先處置為何？(A)剖腹產 (B)休息觀察 (C)增加腹壓，促進胎兒下降 (D)高位產鉗生產
- （ ） 設Ａ股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時，則其次一營業日之參考價格如何訂定？(A) 依最近一營業日之參考價格 (B) 以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之 (C) 以當日所有買
- 13 胸腔外上呼吸道阻塞（extrathoracic upper airway obstruction）對呼吸流量的影響出現於呼吸週期的何時？(A)呼氣時 (B)吸氣時 (C)吸氣及呼氣時 (D)吸氣
- （ ） 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？(A) 無漲跌停限制 (B) 有上下百分之五之漲跌停限制 (C) 有上下百分之七之漲跌停限制 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)？(A) 募集或出賣有價證券 (B) 財務預測公告 (C) 財務報告公告 (D) 重大資產處分公告
- （ ） 下列有關投資研究部門與承銷業務部門防火牆機制之建置，何者錯誤？(A) 事業之投資研究部門應與負責承銷業務之部門予以適當區隔，但關係企業之承銷部門則不包括在內 (B) 承銷業務部門不得監
內容推薦
- （ ） 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？(A) 行政院金管會 (B) 經濟部工業局 (C) 財政部 (D) 經濟部商業司
- （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，有關產品開發方面之規定為何？(A) 產品開發中，但極具市場性 (B) 產品開發成功即可，不問有無市場性 (C) 產品待開發，但具有市場性 (D) 產品開發
- （ ） 證券投資信託事業運用每一證券信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具基金年報？證券投資信託事業公司本身應於每會計年度終了後幾個月內，編具公司之年報？(A) 二個月；一個月 (B)
- 27 12 週前之早期妊娠流產，最常見的原因為何？(A)染色體異常 (B)感染 (C)子宮頸閉鎖不全 (D)黃體素不足
- （ ） 關於公司保證行為，下列敘述何者有誤？甲：除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人。乙：公司為保證人時，其負責人為連帶保證人。丙：公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押。丁
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- （ ） 下列關於從事證券投資分析業務人員應遵守之道德操守，何者錯誤？(A) 謹慎從事業務，發揮獨立專業判斷能力 (B) 努力保持並加強自身能力以及同仁之能力 (C) 應以誠信、盡責、嚴謹之態度
- （ ） 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金管會
- （ ） 關於股份有限公司之敘述，下列何者正確？甲：是否辦理公開發行程序，由董事會決議。乙：股東會所為公司解散之決議，對董事會具有拘束力。丙：公司章定股份總數已發行完畢時，若董事會欲發行新股，應
- （ ） 經同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心通知有價證券櫃檯買賣契約核准日起多久內，逾期未開始買賣者且無正當理由申請延期，撤銷該有價證券櫃檯買賣契約？(A)
- （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
- （ ） 事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，事業及其從事證券投資分析業務，如為上市（櫃）公司辦理現金增資或發行公司
- What is the major product for the following reaction?
- （ ） 關於分派股息紅利，下列敘述何者正確？甲：公司違法分派股息及紅利時，公司之債權人，得請求退還，並得請求賠償因此所受之損害。乙：公司得以股東會議決，另提列特別盈餘公積。丙：公司非於資本公積
- （ ） 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券金融公司 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，即所謂：(A) 行紀 (B) 居間 (C) 自行買賣 (D) 承銷
- 14 下列何種病人適合使用非侵襲性陽壓通氣（non-invasive positive pressure ventilation）？(A) 呼吸停止的病人 (B)有胸腹運動不協調（paradoxica
- （ ） 境外基金之總代理人擔任三家以上境外基金管理機構所管理之基金時，除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外，應依規定，向得辦理保管業務，並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級
- （ ） 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？(A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
- （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
- 15 COPD 急性發作病人出現下列何種狀況須考慮施行氣管插管並使用呼吸器？(A) PaCO2＜40 mmHg (B)呼吸次數每分鐘 25 次 (C)意識不清昏睡 (D)血壓突然升高
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，低於規定比率部分應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 通知客戶於限期內補繳差額 (D)
- （ ） 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- （ ） 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
- （ ） 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是