問題詳情
（ ） 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：
(A) 12%
(B) 22%
(C) 17%
(D) 15%
(A) 12%
(B) 22%
(C) 17%
(D) 15%
參考答案
答案：B
難度：簡單0.777778
統計：A(1),B(14),C(2),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 櫃檯買賣債券均採何種交易？(A) 加息交易 (B) 含息交易 (C) 無息交易 (D) 除息交易
- （ ） 隱含波動率愈大時，則權證的價格：(A) 愈高 (B) 愈低 (C) 不變 (D) 不一定
- （ ） 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A) 買入者繳交千分之一 (B) 賣出者繳交千分之一 (C) 買入者繳交千分之三 (D) 賣出者繳交千分之三
- （ ） 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C
- 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
- （ ） 依現在實務見解，買進股票後短期內（六個月內）又將其賣出，對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象，指下列何者？(A) 買進時點具有董事身分者 (B) 賣出時點具有董事身分者 (C) 「
- （ ） 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？(A) 五個 (B) 七個 (C) 十個 (D)
- （ ） 證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知委託人補繳
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於
- （ ） 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證
內容推薦
- （ ） 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
- （ ） 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 僅上市上櫃公司得發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定
- （ ） 臺灣證券交易所有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？(A) 應於成交日後第一營業日辦理交割 (B) 應於成交日後第三營業日辦理交割 (C) 應於成交日後第二營業日辦理交割 (D) 應
- （ ） 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？(A) 一種 (B) 二種 (C) 三種 (D) 法令並無限制
- （ ） 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：(A) 退還主辦承銷商 (B) 退還發行人 (C) 繼續銷售 (D) 洽商特定人認購
- （ ） 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
- 24 如圖所示之電路中，已知電壓源之電壓 E 為 10 V，電流源之電流 I 為 1 A，則電流源兩端之電壓 V為多少伏特？ (A) 4 (B) 6 (C) 10 (D) 16
- （ ） 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (
- （ ） 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
- （ ） 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
- （ ） 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？(A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年
- （ ） 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由行政院金管會擬訂
- （ ） 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？(A) 辦理受託買賣業務人員 (B) 辦理自行買賣業務之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 辦理交割業務之人員
- （ ） 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？(A) 開戶人員 (B) 受託買賣業務人員 (C) 投資分析人員 (D) 承銷人員
- （ ） 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
- （ ） 某上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額15%以時價公開發行，須經何單位決議通過後，才能向行政院金管會申報？(A) 董事會 (B) 股東會 (C) 常董會 (D) 監察人聯席會
- （ ） 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A) 一倍及三個月 (B) 二倍及六個月 (C) 四倍及一年 (D) 六倍及一年
- （ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
- 60Co 核種蛻變圖如下：請將 A、B、C 是何種核轉換與釋出能量(含單位)寫出。(10 分)
- （ ） 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 上市（櫃）公司發行員工認股權憑證 (C) 公開發行公司辦理合併發行新股 (D) 公開發行公司發行以
- （ ） 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
- （ ） 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段？(A) 8：30～9：00 (B) 9：30～9：50 (C) 11：30～11：50 (D) 13：35～13：50
- （ ） 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？(A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日
- （ ） 隱含波動率愈大時，則權證的價格？(A) 愈高 (B) 愈低 (C) 不變 (D) 不一定