（）有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是

問題詳情

（）有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？
(A) 轉讓前須向主管機關申報
(B) 轉讓後須向所屬公司申報
(C) 有設質之情事應即通知公司
(D) 以上皆是

參考答案

答案：D
難度：簡單0.769231
統計：A(0),B(0),C(1),D(10),E(0)

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60Co 核種蛻變圖如下：請將 A、B、C 是何種核轉換與釋出能量(含單位)寫出。(10 分)
（）證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
（）證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A) 一倍及三個月 (B) 二倍及六個月 (C) 四倍及一年 (D) 六倍及一年
（）某上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額15%以時價公開發行，須經何單位決議通過後，才能向行政院金管會申報？(A) 董事會 (B) 股東會 (C) 常董會 (D) 監察人聯席會
（）證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
（）證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？(A) 開戶人員 (B) 受託買賣業務人員 (C) 投資分析人員 (D) 承銷人員
（）證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？(A) 辦理受託買賣業務人員 (B) 辦理自行買賣業務之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 辦理交割業務之人員
（）下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由行政院金管會擬訂
（）證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？(A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年
（）主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆