問題詳情
( ) 下列何種案件,其發行標的須經信用評等?
(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股
(B) 上市(櫃)公司發行員工認股權憑證
(C) 公開發行公司辦理合併發行新股
(D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股
(B) 上市(櫃)公司發行員工認股權憑證
(C) 公開發行公司辦理合併發行新股
(D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
參考答案
答案:D
難度:簡單0.75
統計:A(1),B(0),C(1),D(15),E(0)
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- ( ) 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
- ( ) 證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為:(A) 一倍及三個月 (B) 二倍及六個月 (C) 四倍及一年 (D) 六倍及一年
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- ( ) 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
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- ( ) 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由行政院金管會擬訂
- ( ) 證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務?(A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年
- ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件?(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
- ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
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- ( ) 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段?(A) 8:30~9:00 (B) 9:30~9:50 (C) 11:30~11:50 (D) 13:35~13:50
- ( ) 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?(A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日
- ( ) 隱含波動率愈大時,則權證的價格?(A) 愈高 (B) 愈低 (C) 不變 (D) 不一定
- 44 附圖中箭號所指的構造為何? (A)第一腦室 (B)第二腦室 (C)第三腦室 (D)第四腦室
- ( ) 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間?(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- ( ) 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
- ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A) 百分之二十 (B) 百分之十 (C) 百分之五 (D) 百分之一
- ( ) 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償?
- ( ) 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何一時期,以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣?(A) 每次買賣時 (B) 每一交易日之結算交割時 (C) 製作每月之營運月報表時 (D
- ( ) 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者,為下列何者?(A) 該公司之簽證會計師 (B) 證券經紀商 (C) 證券承銷商 (D) 證券自營商
- ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司上半年度財務報告應於何時前公告申報?(A) 七月三十一日 (B) 八月三十一日 (C) 九月三十日 (D) 十月三十一日
- ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
- ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:(A) 不得差2% (B) 不得差3% (C) 應相同 (D) 不得差5%
- ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二
- ( ) 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,應於期限內辦理有關投標、競標事項,第一天為接受投標開始日,第幾天為接受投標截止日?(A) 第二天 (B) 第三天 (C) 第六天 (D) 第八天
- ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
- ( ) 為符合認購(售)權證發行人資格之認可條件,其股東權益應達新台幣多少元?(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元
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- ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
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- ( ) 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書?(A) 本年度營業計畫概要 (B) 重要之產銷政策 (C) 內控聲明書 (D) 前一年度營業報告
- ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書?(A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市
- ( ) 零股交易申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?(A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 一般投資人申報者優先 (D) 採價格優先原則,同價位者由電腦隨機決定
- 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆
- ( ) 科技事業申請上市,其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不得低於財務報告所列示股本多少?(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一