問題詳情
32. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者正確?I.得命令期貨交易所提出業務報告資料;II.主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會;III.關係人之範圍依商業團體法之規定;IV.得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料
(A)I、III
(B)I、IV
(C)II、IV
(D)III、IV
(A)I、III
(B)I、IV
(C)II、IV
(D)III、IV
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、
- 受益人會議召集的優先順位為何?(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整,
- 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?(A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
- 【題組】由圖(一)發現美洲地區的寒帶氣候區在東部位於北緯50餘度地區,而西部則位於極圈以北地區,造成這種特色的影響因素為何? (A)地勢高低 (B)山脈南北走向 (C)距海遠近 (D)洋流性質
- 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額?(A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從事之期貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真?(A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?(A)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對不
- 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項?I.招攬期貨交易人從事期貨交易;II.代理期貨商接受期貨交易人開戶;III.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;IV.接受並執
- 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃撥之作業?(A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
內容推薦
- 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十五 (B)百分之
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,
- 關於期貨交易輔助人業務員之規定,下列何者正確?I.同時具有證券及期貨業務員資格的業務員,得同時受託從事證券及期貨買賣;II.業務員非經登記,不得執行業務;III.業務員之登記、異動,應由業務員
- 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?(A)警告(B)處新臺幣十二萬至六十萬元罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)處七
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告(B
- 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?(A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
- 【題組】美國今年寒彈爆發,氣候相當嚴寒,圖(一)中哪一氣候區比較常遭受冬季冷氣團南下,造成雪災?(A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?甲.董事;乙.經理人;丙.監察人;丁.其他依法律規定應負責之人(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益證券時,應遵守相關規定之敘述,何者錯誤?(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限(B)
- 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?(A)應採記名式(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單
- 期貨信託事業辦理基金銷售業務時,下列何者為非?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度(B)客戶歷次申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內?(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期
- 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定:期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
- 依我國期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確?(A)期貨交易所可辦理仲裁(B)期貨商間採強制仲裁(C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
- 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」?(A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?(A)如未經主管機關核准,對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十(B)計算總風險暴露時,排除避險性
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之二十 (B
- 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?(A)指定的契約市場(DCMs) (B)衍生性交易執行設施(DTEF)(C)豁免的交易所(EBOT) (D)未設有結算部門之期貨交易所(
- 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?(A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率(B)查詢本公開說明書之網址(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由
- 期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼營者外,首次申請募集之期貨信託基金應自開始募集日起多少時間內募集成立?(A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
- 【題組】黃石國家公園,是世界最早國家公園,以地熱溫泉著稱,其位於圖(一)哪一氣候區? (A)乙 (B)丙 (C)丁 (D)戊。
- 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,下列何者錯誤?(A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,除法令或另有規定外,應依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時,期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算?(A)一個月 (B)二個月 (C)三