問題詳情
期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金融監督管理委員會或金融監督管理委員會指定機構？
(A)日
(B)月
(C)季
(D)年
(A)日
(B)月
(C)季
(D)年
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.914286
統計：A(0),B(32),C(2),D(0),E(0)
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- 若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定？(A)中央銀行 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
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- 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？(A)二個營業日內 (B)三個營業日內(C)五個營業日內 (D)
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- 期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為，收受不正當利益者，下列罰則何者正確？I.沒收其所收受之財物；II.處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後，得免追究；III.所收受財物全部或一部不能沒收者，追徵其價額
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- 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總公司應繳存一千萬元(B)每一分公司應繳存五百萬元(C)應於辦理公司變更登記後繳存(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務，並符合主管機關核
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- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；III.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅I
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)金管會 (D)國庫
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
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- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所之期貨交易行情表，應：(A)按日編製，並於交易所揭示處公告之(B)按週編製，並送主管機關備查(C)按月編製，並送期貨公會轉送其會員參考(D)每半年編製一次，並於交
- 依期貨商管理規則規定，下列何者不須先申報主管機關核准？(A)期貨商辦理現金增資二億元 (B)期貨商遷移營業處所(C)期貨商增加期貨自營業務 (D)期貨商因業務不佳，辦理停業
- 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：(A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件(C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
- 公司制期貨交易所於分派盈餘時，原則上應依：(A)先提法定盈餘公積，再提特別盈餘公積(B)先提特別盈餘公積，再提法定盈餘公積(C)僅提列主管機關所規定之法定盈餘公積即可(D)提列違約損失準備後，再提特別