問題詳情
期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？
(A)全國期貨商業同業公會聯合會
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部
(A)全國期貨商業同業公會聯合會
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部
參考答案
答案：C
難度：簡單0.72093
統計：A(9),B(0),C(31),D(0),E(0)
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- 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：(A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
- 依期貨商管理規則之規定，當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)3倍 (B)5倍 (C)7倍 (D)8倍
- 期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金融監督管理委員會或金融監督管理委員會指定機構？(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
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- 若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定？(A)中央銀行 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
- 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務
- 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)國庫
- 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)主管機關 (D)期貨公會
- 關於期貨交易所，下列敘述何者不正確？(A)應建立監視制度，並確實執行(B)應建立稽核制度，並設置獨立之稽核單位(C)應就市場內成交之買賣，於每月製作月報表即可(D)應訂定人員績效評估及考核辦法，申報主
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- 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗，前述期貨機構不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
- 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？(A)一年
- 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨公會 (D)
- 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總公司應繳存一千萬元(B)每一分公司應繳存五百萬元(C)應於辦理公司變更登記後繳存(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務，並符合主管機關核
- 期貨交易輔助人接受委託開戶時，下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章？(A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)選項ABC皆是
- 期貨商受託從事期貨交易，應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人？(A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成(C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
- 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交
- 至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)四分之三
- 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
- 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為新台幣多少元？(A)六億元 (B)六億三千萬元 (C)六億五千萬元 (D)七億元
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；III.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅I
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)金管會 (D)國庫
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
- 期貨交易所擬定年度業務計畫之時間，下列何者正確？(A)年度開始一個月前 (B)年度開始二個月前(C)年度開始一個月內 (D)年度開始三個月前
- 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
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- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所之期貨交易行情表，應：(A)按日編製，並於交易所揭示處公告之(B)按週編製，並送主管機關備查(C)按月編製，並送期貨公會轉送其會員參考(D)每半年編製一次，並於交
- 依期貨商管理規則規定，下列何者不須先申報主管機關核准？(A)期貨商辦理現金增資二億元 (B)期貨商遷移營業處所(C)期貨商增加期貨自營業務 (D)期貨商因業務不佳，辦理停業
- 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：(A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件(C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
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- 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證券全權委託投資
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- 依我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，下列何者正確？(A)僅包括集中市場之期貨交易(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣(D)行政院得公告集中市場之期貨商品或貨