問題詳情
期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗，前述期貨機構不包括下列何者？
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)槓桿交易商
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)槓桿交易商
參考答案
答案：C
難度：適中0.692308
統計：A(0),B(1),C(27),D(10),E(0)
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- 若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定？(A)中央銀行 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
- 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務
- 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)國庫
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- 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨公會 (D)
- 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總公司應繳存一千萬元(B)每一分公司應繳存五百萬元(C)應於辦理公司變更登記後繳存(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務，並符合主管機關核
- 期貨交易輔助人接受委託開戶時，下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章？(A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)選項ABC皆是
- 期貨商受託從事期貨交易，應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人？(A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成(C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
- 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交
- 至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)四分之三
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- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；III.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅I
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)金管會 (D)國庫
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
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- 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
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- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所之期貨交易行情表，應：(A)按日編製，並於交易所揭示處公告之(B)按週編製，並送主管機關備查(C)按月編製，並送期貨公會轉送其會員參考(D)每半年編製一次，並於交
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- 期貨交易輔助人應於每月幾日之前，向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表？(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
- 依我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，下列何者正確？(A)僅包括集中市場之期貨交易(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣(D)行政院得公告集中市場之期貨商品或貨
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