問題詳情
81.有關本行因受託買賣發生錯誤時，下列處理方式何者正確？
(A)應經由投資人所開立的投資專戶處理
(B)應經由本行開立之錯帳處理專戶處理
(C)應經由投資人所指定的專戶處理
(D)應經集保公司指定的市場集中處理專戶處理
(A)應經由投資人所開立的投資專戶處理
(B)應經由本行開立之錯帳處理專戶處理
(C)應經由投資人所指定的專戶處理
(D)應經集保公司指定的市場集中處理專戶處理
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 金庫副門至少每月檢測啟閉功能一次，外庫門及金庫副門密碼不得繼續使用逾多久期間，期滿前應即辦理變更？(A) 1 個月 (B) 3 個月 (C) 6 個月 (D) 12 個月
- 本行監視錄影系統應指定專人負責操作、監控、管理等工作，並設簿登記管制。所錄錄影檔案標示錄影日期，並妥適保管備查，其錄影檔案至少保存多久期間？(A) 1 個月 (B) 2 個月 (C) 3 個月
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- 有關開立信用帳戶之委託人，於下列何種情況下，本行應即註銷其信用帳戶並通知委託人？(A)累計一年以上無融資融券交易紀錄者(B)連續一年以上無融資融券交易紀錄者(C)累計二年以上無融資融券交易紀錄者
- 有關每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之多少時，暫停融資買進或融券賣出？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
- 目前本行融資融券最低整戶擔保維持率之敘述，下列何者正確？(A)百分之一百六十 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百四十 (D)百分之一百三十
- 整戶擔保維持率低於百分之一百三十者，本行應就各該筆低於擔保維持率之融資融券即通知委託人，於通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A)三個營業日 (B)三個日曆日(C)二個營業日
- 有關包銷有價證券時，於承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應如何處置，下列敘述何者正確？(A)自行認購之 (B)再洽商銷售(C)再競價拍賣 (D)再公開申
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- 有關本行從事短期票券之買賣面額，下列敘述何者正確？(A)以新臺幣十萬元為最低單位，並以十萬元之倍數為買賣單位(B)以新臺幣十萬元為最低單位，並以五萬元之倍數為買賣單位(C)以新臺幣五十萬元為最低
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- 委託集保公司保管之短期票券，客戶申請質權設定或實行質權，本行應代集保公司收取下列何項費用？(A)質權取得手續費 (B)辦理質權服務費(C)質權設定規費 (D)其他服務費
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- 有關本行辦理融資融券信用交易業務之敘述，下列何者錯誤？(A)信用帳戶開戶須為年滿二十歲有行為能力之中華民國國民(B)信用帳戶開戶須為開立受託買賣帳戶滿三個月(C)開立信用帳戶財產證明為金融機構存
- 有關本行辦理短期票券業務之種類，下列何者正確？ A.簽證 B.承銷 C.自營 D.代客買賣 (E)委託(A)僅 ACD (B)僅 ACDE (C)僅 ABD (D)僅 ABCD
- 100.有關附條件交易型態買賣政府債券業務，下列敘述何者正確？ A.所約定買回或賣回之日期，不得跨越還本日或付息日且不得超過二年 B.應於買賣成交單註明約定買回或賣回日期及價格 C.債券之給付得以保管
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