問題詳情
79.有關投資人進行證券買賣申報價格的種類，下列敘述何者正確？
(A)現價與市價
(B)限價與市價
(C)限價與停損價
(D)限價與區間價
(A)現價與市價
(B)限價與市價
(C)限價與停損價
(D)限價與區間價
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 有關盤後定價交易買賣申報之撮合成交，以申報下列何者為成交價格？(A)前日收盤價格 (B)前日平均價格 (C)當日收盤價格 (D)當日平均價格
- 有關有價證券買賣申報價格單位之敘述，下列何者錯誤？(A)股票以一股為準(B)公債及公司債以面額十萬元為準(C)受益憑證以每受益權單位為準(D)認購（售）權證以一認購（售）權證單位為準
- 本行「自行查核監查人」於營業中應抽查櫃員保管之現金每月至少二次，每次抽查比率須達當日櫃員人數多少以上，並記錄於登記簿備查，以防弊端？(A) 5 分之 1 (B) 4 分之 1 (C) 3 分之
- 凡以下列理由退票者，退票之交換單位，除依規定辦理退票外，應將「掛失止付通知書」及「遺失票據申報書」送交當地交換所；提出交換單位應填具「掛失止付票據提示人資料查報表」及所退票據正、反面影本送付款交
- 有關票據之規定，下列敘述何者錯誤？(A)存戶所存票據遭退票後，經辦員俟退票票據領回時，再通知存戶，交付予執票人(B)記名票據以存戶為受款人，其所為背書雖與抬頭文義略有參差，而本行認為其背書無誤時
- 收款人員如發現夾入偽（變）造券幣為數較少，而認為存戶確無故意或惡意之嫌者，應即檢出，當面向顧客說明係偽造券，經報告副理後，將該作廢券當面在鈔券蓋「偽（變）造券作廢」橡皮戳，硬幣則送哪個單位剪角作
- 金庫副門至少每月檢測啟閉功能一次，外庫門及金庫副門密碼不得繼續使用逾多久期間，期滿前應即辦理變更？(A) 1 個月 (B) 3 個月 (C) 6 個月 (D) 12 個月
- 本行監視錄影系統應指定專人負責操作、監控、管理等工作，並設簿登記管制。所錄錄影檔案標示錄影日期，並妥適保管備查，其錄影檔案至少保存多久期間？(A) 1 個月 (B) 2 個月 (C) 3 個月
- 有關票據交換業務之各項違約金及手續費收費標準，下列敘述何者錯誤？(A)存款不足退票違約金每張 200 元(B)申請註銷退票紀錄手續費每張 150 元(C)開戶查詢手續費每張 100 元(D)非屬
- 有關作廢券標準，下列敘述何者錯誤？(A)有缺角、破痕（約一公分以上）或經粘補情形者(B)人像圖案內有圖畫或字跡者(C)折痕甚多，顯現不雅者(D)券面油漬佔全面積十分之一以上
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- 有關本行因受託買賣發生錯誤時，下列處理方式何者正確？(A)應經由投資人所開立的投資專戶處理(B)應經由本行開立之錯帳處理專戶處理(C)應經由投資人所指定的專戶處理(D)應經集保公司指定的市場集中
- 本行與交易所辦理集中交割，除經主管機關核定為全額交割股票及鉅額證券之收付外，應採行下列何種交割方式？(A)總額交割 (B)分批交割 (C)累計交割 (D)餘額交割
- 有關開立信用帳戶之委託人，於下列何種情況下，本行應即註銷其信用帳戶並通知委託人？(A)累計一年以上無融資融券交易紀錄者(B)連續一年以上無融資融券交易紀錄者(C)累計二年以上無融資融券交易紀錄者
- 有關每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之多少時，暫停融資買進或融券賣出？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
- 目前本行融資融券最低整戶擔保維持率之敘述，下列何者正確？(A)百分之一百六十 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百四十 (D)百分之一百三十
- 整戶擔保維持率低於百分之一百三十者，本行應就各該筆低於擔保維持率之融資融券即通知委託人，於通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A)三個營業日 (B)三個日曆日(C)二個營業日
- 有關包銷有價證券時，於承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應如何處置，下列敘述何者正確？(A)自行認購之 (B)再洽商銷售(C)再競價拍賣 (D)再公開申
- 本行辦理附買回交易之實體債券保管機構及中央登錄債券清算銀行指定為本行哪個單位？(A)財務部 (B)信託部 (C)營業部 (D)證券部
- 有關本行從事短期票券之買賣面額，下列敘述何者正確？(A)以新臺幣十萬元為最低單位，並以十萬元之倍數為買賣單位(B)以新臺幣十萬元為最低單位，並以五萬元之倍數為買賣單位(C)以新臺幣五十萬元為最低
- 客戶開立短期票券劃撥帳戶時，有關本行應於下列何時間自客戶存款帳戶內自動扣繳收取「帳戶維護費」？(A)每月 10 日 (B)每月 15 日 (C)每月 20 日 (D)每月 25 日
- 委託集保公司保管之短期票券，客戶申請質權設定或實行質權，本行應代集保公司收取下列何項費用？(A)質權取得手續費 (B)辦理質權服務費(C)質權設定規費 (D)其他服務費
- 證券出借人所取得之借券費，依現行稅法規定，有關其所得分類，下列何者正確？(A)財產交易所得 (B)租賃所得 (C)證券交易所得 (D)利息所得
- 有關受託申購每件公開申購抽籤案件，下列敘述何者正確？(A)每位申購人僅能向二家證券承銷商辦理申購，得重複申購(B)每位申購人僅能向二家證券經紀商辦理申購，得重複申購(C)每位申購人僅能向一家證券
- 有關每一委託人對上市、上櫃單一個股之融資、融券限額，除不得超過該委託人之最高融券額度外，下列敘述何者正確？(A)上市、上櫃單一個股之融資、融券限額各為 3,000 萬元(B)上市、上櫃單一個股之
- 有關本行受託上櫃有價證券買賣時，應先預收款券始得辦理買賣申報之上櫃之證券，下列敘述何者正確？ A.變更交易方法有價證券 B.管理股票 C.受處置有價證券 D.標購有價證券(A) ABCD (B)
- 有關本行辦理有價證券買賣融資融券信用交易業務之敘述，下列何者正確？ A.辦理融資融券期限皆為六個月 B.委託人於期限屆滿前得申請展延，以二次為限 C.應審核委託人之信用狀況始得同意展延 D.自發
- 證券承銷商於辦理有價證券之承銷業務時，除依先行保留自行認購部分外，有關辦理有價證券之承銷配售方式，下列敘述何者正確？ A.競價拍賣 B.洽商銷售 C.詢價圈購 D.直接公開發行directpub
- 有關本行辦理融資融券信用交易業務之敘述，下列何者錯誤？(A)信用帳戶開戶須為年滿二十歲有行為能力之中華民國國民(B)信用帳戶開戶須為開立受託買賣帳戶滿三個月(C)開立信用帳戶財產證明為金融機構存
- 有關本行辦理短期票券業務之種類，下列何者正確？ A.簽證 B.承銷 C.自營 D.代客買賣 (E)委託(A)僅 ACD (B)僅 ACDE (C)僅 ABD (D)僅 ABCD
- 100.有關附條件交易型態買賣政府債券業務，下列敘述何者正確？ A.所約定買回或賣回之日期，不得跨越還本日或付息日且不得超過二年 B.應於買賣成交單註明約定買回或賣回日期及價格 C.債券之給付得以保管
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- 本行理財貴賓客戶行外服務，應事先與客戶互留「指定窗口人員」，本行指定窗口人員由理財人員擔任，客戶指定窗口人員由客戶本人或其指定之人擔任。(A)O(B)X
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- 受託或銷售機構於受託投資、受託買賣境外結構型商品，其屬專業投資人者，除專業投資人明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期間不得低於二日。(A)O(B)X