問題詳情
95.有關本行受託上櫃有價證券買賣時，應先預收款券始得辦理買賣申報之上櫃之證券，下列敘述何者正確？ A.變更交易方法有價證券 B.管理股票 C.受處置有價證券 D.標購有價證券
(A) ABCD
(B)僅 ABC
(C)僅 ABD
(D)僅 ACD
(A) ABCD
(B)僅 ABC
(C)僅 ABD
(D)僅 ACD
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 有關受託申購每件公開申購抽籤案件，下列敘述何者正確？(A)每位申購人僅能向二家證券承銷商辦理申購，得重複申購(B)每位申購人僅能向二家證券經紀商辦理申購，得重複申購(C)每位申購人僅能向一家證券
- 證券出借人所取得之借券費，依現行稅法規定，有關其所得分類，下列何者正確？(A)財產交易所得 (B)租賃所得 (C)證券交易所得 (D)利息所得
- 委託集保公司保管之短期票券，客戶申請質權設定或實行質權，本行應代集保公司收取下列何項費用？(A)質權取得手續費 (B)辦理質權服務費(C)質權設定規費 (D)其他服務費
- 客戶開立短期票券劃撥帳戶時，有關本行應於下列何時間自客戶存款帳戶內自動扣繳收取「帳戶維護費」？(A)每月 10 日 (B)每月 15 日 (C)每月 20 日 (D)每月 25 日
- 有關本行從事短期票券之買賣面額，下列敘述何者正確？(A)以新臺幣十萬元為最低單位，並以十萬元之倍數為買賣單位(B)以新臺幣十萬元為最低單位，並以五萬元之倍數為買賣單位(C)以新臺幣五十萬元為最低
- 本行辦理附買回交易之實體債券保管機構及中央登錄債券清算銀行指定為本行哪個單位？(A)財務部 (B)信託部 (C)營業部 (D)證券部
- 有關包銷有價證券時，於承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應如何處置，下列敘述何者正確？(A)自行認購之 (B)再洽商銷售(C)再競價拍賣 (D)再公開申
- 整戶擔保維持率低於百分之一百三十者，本行應就各該筆低於擔保維持率之融資融券即通知委託人，於通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A)三個營業日 (B)三個日曆日(C)二個營業日
- 目前本行融資融券最低整戶擔保維持率之敘述，下列何者正確？(A)百分之一百六十 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百四十 (D)百分之一百三十
- 有關每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份百分之多少時，暫停融資買進或融券賣出？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
內容推薦
- 證券承銷商於辦理有價證券之承銷業務時，除依先行保留自行認購部分外，有關辦理有價證券之承銷配售方式，下列敘述何者正確？ A.競價拍賣 B.洽商銷售 C.詢價圈購 D.直接公開發行directpub
- 有關本行辦理融資融券信用交易業務之敘述，下列何者錯誤？(A)信用帳戶開戶須為年滿二十歲有行為能力之中華民國國民(B)信用帳戶開戶須為開立受託買賣帳戶滿三個月(C)開立信用帳戶財產證明為金融機構存
- 有關本行辦理短期票券業務之種類，下列何者正確？ A.簽證 B.承銷 C.自營 D.代客買賣 (E)委託(A)僅 ACD (B)僅 ACDE (C)僅 ABD (D)僅 ABCD
- 100.有關附條件交易型態買賣政府債券業務，下列敘述何者正確？ A.所約定買回或賣回之日期，不得跨越還本日或付息日且不得超過二年 B.應於買賣成交單註明約定買回或賣回日期及價格 C.債券之給付得以保管
- 一、羈押法修訂後，對保障被告基本人權上有何規範？請依羈押法相關法令說明之。（25分）編輯私有筆記及自訂標籤司法◆監獄行刑法概要 -109 年 - 109 司法特種考試_三等_監獄官：監獄行刑法與羈押法
- 本行理財貴賓客戶行外服務，應事先與客戶互留「指定窗口人員」，本行指定窗口人員由理財人員擔任，客戶指定窗口人員由客戶本人或其指定之人擔任。(A)O(B)X
- 理財業務人員每年應參加本行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務訓練課程，累計至少（可分次）十二小時。(A)O(B)X
- 營業單位銷售保險商品應設置保險代理專區，與存款櫃檯有所區隔。(A)O(B)X
- 受託或銷售機構於受託投資、受託買賣境外結構型商品，其屬專業投資人者，除專業投資人明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期間不得低於二日。(A)O(B)X
- 「同業拆款」期限多為 1 日至 10 日，若以 1 日為期限者稱為日拆或隔夜拆款。(A)O(B)X
- 我國目前貨幣供給額種類可分 M1A、M1B、M2。(A)O(B)X
- 國庫券發行期限，每期不得超過 365 天，實務上有 91 天期、182 天期、273 天期及 365 天期四種。(A)O(B)X
- 國庫券之發售採標售方式辦理，其標售底價由財政部訂定。(A)O(B)X
- 目前國內貨幣市場流通的短期信用工具，主要有國庫券(TB)、可轉讓定期存單(NCD)、銀行承兌匯票(BA)、商業本票(CP)等。(A)O(B)X
- 「中小企業信保基金」目的在為具有發展潛力但缺擔保品（或擔保品不足）之中小企業提供信用保證，以協助其取得金融機構之融資。(A)O(B)X
- 「封閉型信託基金」指投資者可以透過基金銷售機構購買基金，使得基金資產和規模由此相應的增加。(A)O(B)X
- 理財業務人員及金融諮詢專員提供理財服務內容涉及客戶個人資料，應以加密方式以電子郵件、簡訊等方式傳送客戶有關其存款或理財資料。(A)O(B)X
- 本行金融諮詢專員對年齡為 65 歲之客戶欲購買 7 年期金融產品，若客戶為「積極型」，不須簽署「客戶年齡與金融商品年限聲明書」。(A)O(B)X
- 發行金融債券的機構包括商業銀行、專業銀行及金融控股公司。(A)O(B)X
- 央行貨幣政策主要工具包括公開市場操作、短期融通、重貼現、存款準備率、選擇性信用管制。(A)O(B)X
- 法定盈餘公積外，銀行得於章程規定或經董事會決議，可另提特別盈餘公積。(A)O(B)X
- 台灣 Pay 係財金公司運用既有跨行金融資訊系統平台，制定一維條碼統一規格及安控機制，本行依台灣 Pay 一維條碼共通規格提供客戶及特約商店收付款服務，業務內容僅限「近端」之提款、消費扣款、轉帳
- 開放銀行(Open Banking)是指銀行透過與第三方平台合作，以開放應用程式介面(API)共享金融數據資料，我國目前採三階段開放措施，第一階段「公開資料查詢」（不涉客戶資訊）、第二階段「消費
- 應收帳款收買業務(Factoring)係指出口商將其未來遠期信用狀項下之應收債權轉讓予應收帳款收買業者（買斷行）以換取現金，在債權轉讓完成後，若款項於到期日不獲開狀行兌現，買斷行則無權向出口商追
- 本行客戶投資屬性為「穩健型」，適合之理財商品風險等級為何？(A)「無風險」 (B)僅「低」 (C)僅「低」、「中」 (D)「低」、「中」、「高」