問題詳情
38. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：
(A)每週申報乙次
(B)每月申報乙次
(C)每季申報乙次
(D)每半年申報乙次
(A)每週申報乙次
(B)每月申報乙次
(C)每季申報乙次
(D)每半年申報乙次
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述不正確？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)
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- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？(A)未上市股票
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- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、
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- 未成熟隨機值 RSV（Raw Stochastic Value）中，九日內最高價為 70 元，最低價為 60 元，第九天收盤為 64 元，求 RSV 值為多少？ (A)70 (B)60 (C)