問題詳情
10.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?
(A)每月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月
(A)每月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.931413
統計：A(679),B(9),C(12),D(2),E(0)
內容推薦
- ⑵居留
- 有關 UPS 不斷電系統使用觀念何者不正確？(A)適用所有電器設備(B)停電時可以取代市電(C)用來保護一秒電力都不能中斷的重要設備(D)並非所有電器設備都適用。
- 美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上，申請經營全權委託投資業務，最少應提存營業保證金新臺幣多少元?(A)一千五百萬(B)三千萬(C)二千萬(D)二千五百萬
- 甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用Z之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
- 對現場設備機具損失較小的滅火方法是下列哪一種滅火器？(A)泡沫(B)水(C)防火沙(D)乾粉。
- 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶(B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D
- 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有
- 四、學者 Porter 對策略的定義為因應環境變化的手段或方法。現有 Porter 的五力分析和SWOT 分析兩種工具，應以如何的順序來對策略進行分析？請簡述之。請利用上述工具討論自身已搭載 Inte
- 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門?(A)客服部門 (B)投資研究(C)財務會計部門(D)內部稽核
- 作業現場用電都會經過評估，若未經許可，一直增加週邊設備或延長線使用，多半會導致(A)漏電(B)閃光(C)跳電(D)電擊 現象。
內容推薦
- 電動機 Y-△起動時，下列敘述哪些正確？(A)Y 起動電流較小(B)Y 起動轉矩較小(C)△起動轉矩為 Y 的 倍(D) Y 起動電流為△起動的 倍。
- 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑?(A)二年(B)五年(C)一年(D)七年
- 最簡單且普遍的止血法是指(A)直接壓迫傷口止血法(B)間接壓迫傷口止血法(C)繃帶止血法(D)止血帶止血法。
- 雇主除了對於工作場所出入口、樓梯、通道、安全門、安全梯等，應依規定設置適當之採光或照明外，還需要設置平常照明系統失效時使用之(A)手電筒(B)蠟燭(C)LED 燈具(D)緊急照明系統。
- ⑵參選縣長
- 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離? 甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證券經紀商為客
- 二、行政程序法第 3 條第 2 項第 2 款有「外國人出、入境」不適用行政程序之規定，對外國人或大陸人士驅逐出國或強制出境之程序為何，是否應經一定之行政程序，試就相關條文分析之。（25 分）
- 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?(A)無限制(B)六個月(C)一年
- 國內處理印刷製版廠回收廢有機溶劑的廠商，應該要避免採取太多程序的前置處理，以下何者非其主要原因？(A)因部份前置處理可能需用大量之清水(B)因會造成二次污染處理之負擔(C)因會提高回收處理費用(
- ⑷甲在深圳收養設籍在四川之丙
- 兩平行極板夾上介電質所構成之電容器中，其電場強度、儲存的能量和電容值決定於(A)平行極板形狀(B)平行15極板面積(C)平行極板距離(D)介電材料。
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範?(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 四、某大陸人士甲為臺灣人某乙之配偶，某乙於本（98）年年中不幸過世，遺有大批遺產，某甲之繼承權為何，有何限制？試就有關規定敘述之。（25 分）
- 評估一般數位印刷採用大型列印輸出設備裝置，應考量現場使用者較為關切影響的是(A)價位的多寡(B)產能的高低(C)品質的優劣(D)是否會產生廢氣排放。
- 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%，有意再增加持股比例，請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5%(B)10%(C)15%(D)不可再增加
- 信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可?(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
- 若作業現場標示如下列危害警告符號，有可能是以下哪種化學藥劑應避免靠近？(A)藥用酒精(B)甲醇(C)雙氧水(D)定影液。
- 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業?(A)證券商(B)期貨商(C)期貨信託事業(D)期貨顧問事業
- 三、某甲為大陸地區人民，在臺設籍未滿八年，已經通過國家考試，是否可被任命為中華民國公務員，試分析相關法條與大法官解釋。（25 分）
- ⑶擔任軍官
- 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項ABC皆非
- 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確?(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析(
- 一般廢水、廢氣、廢棄物、噪音等是屬於(A)生活污染源(B)工業污染源(C)農業污染源(D)交通運輸污染源。
- 印刷機材廠商相當重視噪音改良，主要源自於其做到(A)隔音牆(B)隔音室(C)耳塞的改良(D)改善設備 減低噪音。
- 三、甲為在台灣地區居住之國民，乙為大陸地區人民。試說明甲、乙為下列行為時，究應適用何地之法律？（每小題 10 分共 40 分）⑴甲乙在台北兩願離婚