問題詳情

點擊查看答案

內容推薦

• 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?(A)無限制(B)六個月(C)一年
• 二、行政程序法第 3 條第 2 項第 2 款有「外國人出、入境」不適用行政程序之規定，對外國人或大陸人士驅逐出國或強制出境之程序為何，是否應經一定之行政程序，試就相關條文分析之。（25 分）
• 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離?　甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證券經紀商為客
• ⑵參選縣長
• 雇主除了對於工作場所出入口、樓梯、通道、安全門、安全梯等，應依規定設置適當之採光或照明外，還需要設置平常照明系統失效時使用之(A)手電筒(B)蠟燭(C)LED 燈具(D)緊急照明系統。
• 最簡單且普遍的止血法是指(A)直接壓迫傷口止血法(B)間接壓迫傷口止血法(C)繃帶止血法(D)止血帶止血法。
• 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑?(A)二年(B)五年(C)一年(D)七年
• 電動機 Y-△起動時，下列敘述哪些正確？(A)Y 起動電流較小(B)Y 起動轉矩較小(C)△起動轉矩為 Y 的 倍(D) Y 起動電流為△起動的 倍。
• 一般電器機械廠房須預防通電中電器設備走火，可於現場準備滅火器，以下何者較不適合？(A)泡沫滅火器(B)乾粉滅火器(C)鹵化烷滅火器(D)二氧化碳滅火器。
• 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?(A)每月(B)二個月(C)三個月　(D)四個月

內容推薦

• 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範?(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
• 四、某大陸人士甲為臺灣人某乙之配偶，某乙於本（98）年年中不幸過世，遺有大批遺產，某甲之繼承權為何，有何限制？試就有關規定敘述之。（25 分）
• 評估一般數位印刷採用大型列印輸出設備裝置，應考量現場使用者較為關切影響的是(A)價位的多寡(B)產能的高低(C)品質的優劣(D)是否會產生廢氣排放。
• 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%，有意再增加持股比例，請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5%(B)10%(C)15%(D)不可再增加
• 信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可?(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告　(C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
• 若作業現場標示如下列危害警告符號，有可能是以下哪種化學藥劑應避免靠近？(A)藥用酒精(B)甲醇(C)雙氧水(D)定影液。
• 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業?(A)證券商(B)期貨商(C)期貨信託事業(D)期貨顧問事業
• 三、某甲為大陸地區人民，在臺設籍未滿八年，已經通過國家考試，是否可被任命為中華民國公務員，試分析相關法條與大法官解釋。（25 分）
• ⑶擔任軍官
• 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項ABC皆非
• 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確?(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析(
• 一般廢水、廢氣、廢棄物、噪音等是屬於(A)生活污染源(B)工業污染源(C)農業污染源(D)交通運輸污染源。
• 印刷機材廠商相當重視噪音改良，主要源自於其做到(A)隔音牆(B)隔音室(C)耳塞的改良(D)改善設備 減低噪音。
• 三、甲為在台灣地區居住之國民，乙為大陸地區人民。試說明甲、乙為下列行為時，究應適用何地之法律？（每小題 10 分共 40 分）⑴甲乙在台北兩願離婚
• 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書(B)發起人會議紀錄(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期效益
• 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?(A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為(C
• 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金？(A)二萬元以上、十萬元以下(B)十萬元以上、三十萬元以下(C)十萬元以上、五十萬元以下　(D)十
• 有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非?(A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者，金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)
• 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲可以發表下列何種情事?(A)預測某一產業別未來走勢(B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)宣傳已提出申請之新基金(D)公告因職務上先
• 如下圖所示 RC 電路，若電容器的初始電壓 υ(0)=0V，求電容器在時間 t≧0 時的電壓 v 及 t=5T 時之電壓值，T 為 RC 時間常數 (A)υ=6(1-e-4t)V(B)υ=6(
• 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Servic
• 下列何者非屬工業銀行提供中長期信用之業別？(A)礦業 (B)交通 (C)農漁業 (D)其他公用事業
• 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)選項ＡＢＣ皆是
• 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)證券商(C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定，未執行完畢
• 一全加法器若輸入 An=1，Bn=1，Cn-1 =1，則輸出為(A)Sn=1，Cn=1(B)Sn=1，Cn=0(C)Sn=0，Cn=1(D)Sn=0，Cn=0。