問題詳情
34.依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業?
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業
參考答案
答案：B
難度：適中0.573144
統計：A(84),B(525),C(30),D(131),E(0)
內容推薦
- 信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可?(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
- 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%，有意再增加持股比例，請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5%(B)10%(C)15%(D)不可再增加
- 評估一般數位印刷採用大型列印輸出設備裝置，應考量現場使用者較為關切影響的是(A)價位的多寡(B)產能的高低(C)品質的優劣(D)是否會產生廢氣排放。
- 四、某大陸人士甲為臺灣人某乙之配偶，某乙於本（98）年年中不幸過世，遺有大批遺產，某甲之繼承權為何，有何限制？試就有關規定敘述之。（25 分）
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範?(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 兩平行極板夾上介電質所構成之電容器中，其電場強度、儲存的能量和電容值決定於(A)平行極板形狀(B)平行15極板面積(C)平行極板距離(D)介電材料。
- ⑷甲在深圳收養設籍在四川之丙
- 國內處理印刷製版廠回收廢有機溶劑的廠商，應該要避免採取太多程序的前置處理，以下何者非其主要原因？(A)因部份前置處理可能需用大量之清水(B)因會造成二次污染處理之負擔(C)因會提高回收處理費用(
- 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?(A)無限制(B)六個月(C)一年
- 二、行政程序法第 3 條第 2 項第 2 款有「外國人出、入境」不適用行政程序之規定，對外國人或大陸人士驅逐出國或強制出境之程序為何，是否應經一定之行政程序，試就相關條文分析之。（25 分）
內容推薦
- ⑶擔任軍官
- 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項ABC皆非
- 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確?(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析(
- 一般廢水、廢氣、廢棄物、噪音等是屬於(A)生活污染源(B)工業污染源(C)農業污染源(D)交通運輸污染源。
- 印刷機材廠商相當重視噪音改良，主要源自於其做到(A)隔音牆(B)隔音室(C)耳塞的改良(D)改善設備 減低噪音。
- 三、甲為在台灣地區居住之國民，乙為大陸地區人民。試說明甲、乙為下列行為時，究應適用何地之法律？（每小題 10 分共 40 分）⑴甲乙在台北兩願離婚
- 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書(B)發起人會議紀錄(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期效益
- 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?(A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為(C
- 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金？(A)二萬元以上、十萬元以下(B)十萬元以上、三十萬元以下(C)十萬元以上、五十萬元以下 (D)十
- 有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非?(A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者，金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)
- 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲可以發表下列何種情事?(A)預測某一產業別未來走勢(B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)宣傳已提出申請之新基金(D)公告因職務上先
- 如下圖所示 RC 電路，若電容器的初始電壓 υ(0)=0V，求電容器在時間 t≧0 時的電壓 v 及 t=5T 時之電壓值，T 為 RC 時間常數 (A)υ=6(1-e-4t)V(B)υ=6(
- 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Servic
- 下列何者非屬工業銀行提供中長期信用之業別？(A)礦業 (B)交通 (C)農漁業 (D)其他公用事業
- 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)選項ＡＢＣ皆是
- 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)證券商(C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定，未執行完畢
- 一全加法器若輸入 An=1，Bn=1，Cn-1 =1，則輸出為(A)Sn=1，Cn=1(B)Sn=1，Cn=0(C)Sn=0，Cn=1(D)Sn=0，Cn=0。
- 依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣五百萬元(C
- 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業(B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員(D)選項ABC皆是
- 0 （ ） 依據臺灣理財顧問認證協會的職業道德原則，會員所應信守的職業道德原則中，主要意涵在為客戶利益優先，避免利益衝突，禁止不當得利與公平處理等原則為下列何者？(A) 誠信原則 (B) 忠實義務
- ⑵甲在北京將其台灣之 A 地贈與乙
- 二、台北甲男與上海乙女婚後多年未能生育子女，爰收養北京之丙為養子，不久甲乙生下一女丁，甲、乙、丙、丁四人一同返台定居；嗣後甲因車禍死亡，遺有一棟價值新台幣（下同）三千萬元之房屋及銀行存款一千萬元。試問
- 0 （ ） 就狹義的「理財規劃」與「財富管理」之異同而言，下列敘述何者錯誤？(A) 財富管理應與人生目標相連接 (B) 財富管理的範疇比理財規劃大 (C) 人生目標多與理財規劃有關 (D) 投資規
- 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久?(A)三個月(B)四個月(C)半年(D)一年
- 左圖符號代表(A)光纖連接器插座(B)跳接線(C)熔接接點(D)光纖連接器插頭。