問題詳情
（ ） 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？
(A) 三十分鐘
(B) 六十分鐘
(C) 九十分鐘
(D) 未規定
(A) 三十分鐘
(B) 六十分鐘
(C) 九十分鐘
(D) 未規定
參考答案
答案：A
難度：簡單0.77193
統計：A(44),B(2),C(0),D(1),E(0)
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- （ ） 非屬公開徵求委託書的受託代理人，除法令另有規定外，所受委託之人數不得超過多少人？(A) 二十人 (B) 三十人 (C) 四十人 (D) 五十人
- （ ） 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證
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- 0 （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券經紀商對委託人帳戶所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 2 百萬元 (B) 3 百萬元 (C) 5 百萬元 (D) 1 千萬元
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
- （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為出借人？(A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司
- （ ） 依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 7 年
- （ ） 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為何？(A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (B) 一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (C) 三年以下
- 0 （ ） 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人
- （ ） 一般公開發行公司申請上櫃，則其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集中保管？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
- （ ） 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶 (B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C) 證券商受理客戶開
- （ ） 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A) 十日 (B) 二十日 (C) 五日 (D) 十五日
- （ ） 櫃檯買賣存託憑證之申報價格，以一存託憑證單位為準，並以何種幣別計算之？(A) 美元 (B) 所表彰之股票發行地之幣別 (C) 新臺幣 (D) 日圓
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- （ ） 取得中央目前的事業主管機關出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制？(A) 資本額 (B) 設立年限 (C) 股權分散 (D) 以
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- （ ） 某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A) 三百人 (B) 五百人 (C) 一千人 (D) 二千人
- （ ） 上櫃公司合併未上櫃公司，且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時，其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股？(A) 全數提交保管 (B) 半數提
- （ ） 下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
- （ ） 某證券商淨值為 1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
- （ ） 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？(A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營
- 0 （ ） 發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 台灣證券交易所 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D) 中華民國證券
- （ ） 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？(A) 開立發票總金額 (B) 營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
- （ ） 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日