問題詳情
（ ） 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？
(A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶
(B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限
(C) 證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦理徵信
(D) 證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時，應註銷其信用帳戶
(A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶
(B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限
(C) 證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦理徵信
(D) 證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時，應註銷其信用帳戶
參考答案
答案：C
難度：簡單0.809524
統計：A(0),B(3),C(51),D(4),E(0)
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- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- （ ） 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？(A) 二億元 (B) 三億元 (C) 六億元 (D) 十億元
- 59 直線加速器經主管機關審查，發給許可證後，始得進行輻射作業。請問許可證有效期為幾年？(A)1 (B)3 (C)5 (D)8
- （ ） 取得中央目前的事業主管機關出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制？(A) 資本額 (B) 設立年限 (C) 股權分散 (D) 以
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- （ ） 某證券商淨值為 1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
- （ ） 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？(A) 按前一營業日收盤價九折 (B) 按其面額七折 (C) 按其面額九折 (D) 按前一營
- 0 （ ） 發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 台灣證券交易所 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D) 中華民國證券
- （ ） 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？(A) 開立發票總金額 (B) 營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
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- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A) 證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B) 由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (C) 由行政
- （ ） 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？(A) 五百
- （ ） 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？(A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差
- （ ） 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元
- 四、依線型統計方程式（Linear model）完成下列變方分析表中（a－d）之均方期望值。（20 分）
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 本國法人募集之證券投資信託基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
- 0 （ ） 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
- 0 （ ） 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？(A) 百分之五 (B) 百分之三 (C) 百分之二 (D) 百分之一
- （ ） 某證券商流動資產為 20 億元，則其流動負債不得超過多少元？(A) 15 億元 (B) 10 億元 (C) 18 億元 (D) 20 億元
- （ ） 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
- （ ） 證券商應逐日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率，若整戶擔保維持率低於法定比率，應於證券商通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A) 次一營業日 (B) 七日