問題詳情
0 （ ） 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？
(A) 金融機構
(B) 證券商
(C) 證券集中保管機構
(D) 公開發行公司
(A) 金融機構
(B) 證券商
(C) 證券集中保管機構
(D) 公開發行公司
參考答案
答案：A
難度：簡單0.833333
統計：A(15),B(1),C(0),D(1),E(0)
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- （ ） 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證
- （ ） 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者
- （ ） 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 經濟部
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- 0 （ ） 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日
- （ ） 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？(A) 財團法人 (B) 社團法人 (C) 股份有限公司 (D) 人民團體
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- （ ） 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
- 0 （ ） 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？(A) 二分之一出席；二分之一之同意 (B) 三分之二出席；二分之一之同意 (
- （ ） 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
- （ ） 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A) 三十分鐘 (B) 六十分鐘 (C) 九十分鐘 (D) 未規定
- （ ） 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券經紀商對委託人帳戶所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 2 百萬元 (B) 3 百萬元 (C) 5 百萬元 (D) 1 千萬元
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
- （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為出借人？(A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司
- （ ） 依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 7 年
- （ ） 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為何？(A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (B) 一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (C) 三年以下
- 0 （ ） 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人
- （ ） 一般公開發行公司申請上櫃，則其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集中保管？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
- （ ） 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶 (B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C) 證券商受理客戶開
- （ ） 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A) 十日 (B) 二十日 (C) 五日 (D) 十五日
- （ ） 櫃檯買賣存託憑證之申報價格，以一存託憑證單位為準，並以何種幣別計算之？(A) 美元 (B) 所表彰之股票發行地之幣別 (C) 新臺幣 (D) 日圓
- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- （ ） 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？(A) 二億元 (B) 三億元 (C) 六億元 (D) 十億元
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- （ ） 某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A) 三百人 (B) 五百人 (C) 一千人 (D) 二千人
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- （ ） 下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀