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• （ ） 有價證券上市審查準則及上市契約準則，由何者訂定？(A) 行政院金管會 (B) 證券基金會 (C) 證券交易所 (D) 證券商業同業公會
• （ ） 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 檢查人 (D) 經理人
• （ ） 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5年 (B) 10年 (C) 15年 (D) 20年
• （ ） 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A) 參加人 (B) 集保結算所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券交易所
• （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家？(A) 2家 (B) 3家 (C) 4家 (D) 5家
• （ ） 於證券商開立信用帳戶之開戶條件，如何擬訂？(A) 由證券商業同業公會統一擬訂 (B) 由行政院金管會以行政命令擬訂 (C) 由證券商自行擬訂 (D) 由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬
• （ ） 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年
• 29 評估組織灌流是否足夠，下列何者最為可靠？(A)血壓 (B)心跳 (C)心搏輸出量（cardiac output） (D)血中乳酸濃度
• （ ） 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含：(A) 電報委託 (B) 封閉式專屬網路 (C) 網際網路委託 (D) 全權委託
• （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週申

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• （ ） 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露？A.買回股份之目的；B.買回股份方式；C.預期收益；D.預計買回期間：(A) A、B、C (
• （ ） 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？(A)
• （ ） 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為？(A) 送達時生轉換效力，受理後三營業日內發給股票或證書 (B) 送達時生轉換效力，受理後五營
• （ ） 某股票除息前一日之收盤價格為5元，發放現金股息每股3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 2元 (B) 89元 (C) 5元 (D) 84元
• （ ） 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
• （ ） 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？(A) 5 年 (B) 2 年 (C) 1年 (D) 6 個月
• （ ） 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5年以下有期徒刑 (D) 3年以上 10 年以
• （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
• （ ） 證券商應如何為他人作保證？(A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
• （ ） 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一上市上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十
• （ ） 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C) 證券
• （ ） 發行人於編製公開說明書時，應比較最近兩年度資產負債表及損益表之會計科目，若其金額變動達下列何項標準時，應詳予分析其變動原因？(A) 百分之五以上，且金額達當年度資產總額百分之一者 (B
• （ ） 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？(A) 股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B) 股東會普通決議 (C) 董事會三分之二以
• （ ） 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新台幣多少？(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬 (C) 三仟萬 (D)
• （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
• （ ） 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：(A) 以現金為限 (B) 以現金、國庫券、公債為限 (C) 以現金、有價證券為限 (D) 以現金、可轉讓
• （ ） 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
• （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
• （ ） 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？(A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割
• （ ） 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？(A) 應與證券商簽訂代理契約 (B) 應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C) 融資融券之證券交割由證券交易
• （ ） 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：(A) 向客戶追償 (B) 聲明放棄 (C) 自交割結算基金扣抵 (D) 自營業保證金扣抵
• （ ） 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
• （ ） 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？(A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 金融監督管理委員會 (D) 財政部
• （ ） 依證券交易法規定，內線交易重大消息之沈澱時間有多長？(A) 無沈澱時間 (B) 消息公開後十二小時 (C) 消息公開後一日 (D) 消息公開後三日
• （ ） 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理，而有豁免證券之稱？(A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證