問題詳情
( ) 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定,其基金之繳存應:
(A) 以現金為限
(B) 以現金、國庫券、公債為限
(C) 以現金、有價證券為限
(D) 以現金、可轉讓定期存單為限
(A) 以現金為限
(B) 以現金、國庫券、公債為限
(C) 以現金、有價證券為限
(D) 以現金、可轉讓定期存單為限
參考答案
答案:A
難度:適中0.428571
統計:A(3),B(1),C(1),D(2),E(0)
內容推薦
- ( ) 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新台幣多少?(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬 (C) 三仟萬 (D)
- ( ) 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用,得經何種決議程序買回公司之股份?(A) 股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B) 股東會普通決議 (C) 董事會三分之二以
- ( ) 發行人於編製公開說明書時,應比較最近兩年度資產負債表及損益表之會計科目,若其金額變動達下列何項標準時,應詳予分析其變動原因?(A) 百分之五以上,且金額達當年度資產總額百分之一者 (B
- ( ) 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指:(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C) 證券
- ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一上市上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十
- ( ) 證券商應如何為他人作保證?(A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
- ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
- ( ) 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:(A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5年以下有期徒刑 (D) 3年以上 10 年以
- ( ) 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者?(A) 5 年 (B) 2 年 (C) 1年 (D) 6 個月
- ( ) 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內,得經董事會特別決議之同意,向主管機關申報變更原買回股份之目的?(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
內容推薦
- ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- ( ) 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣,除法令另有規定外,以何種交割方式為之?(A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割
- ( ) 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券,下列敘述何者有誤?(A) 應與證券商簽訂代理契約 (B) 應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C) 融資融券之證券交割由證券交易
- ( ) 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得:(A) 向客戶追償 (B) 聲明放棄 (C) 自交割結算基金扣抵 (D) 自營業保證金扣抵
- ( ) 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑?(A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
- ( ) 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?(A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 金融監督管理委員會 (D) 財政部
- ( ) 依證券交易法規定,內線交易重大消息之沈澱時間有多長?(A) 無沈澱時間 (B) 消息公開後十二小時 (C) 消息公開後一日 (D) 消息公開後三日
- ( ) 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱?(A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證
- ( ) 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金?(A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證
- ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- ( ) 依臺灣證券交易所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?(A) 二百交易單位 (B) 三百交易單位 (C) 五百交易單位 (D) 七百交易單位
- 31 一位 68 歲男性患者於 8 個月前被診斷為非小細胞型肺癌後,持續進行化學治療中。此次因嚴重氣喘而來急診,胸部 X 光發現有左側氣胸,右肺有許多結節,經放左側胸管後肺部仍未張開。請問接下 來的處
- ( ) 依法同意其上市之有價證券,發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約?(A) 使用有價證券集中交易市場契約 (B) 使用有價證券店頭交易市場契約 (C) 有價證券上市契約 (D)
- ( ) 證券商設置營業處所外自動化服務設備,應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報?(A) 3個營業日 (B) 5個營業日 (C) 10個營業日 (D) 15個營業日
- ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
- ( ) 甲上市公司申報資本公積轉增資案件,則經申報生效之日起,屆滿幾個營業日自動生效?(A) 十二個 (B) 十個 (C) 七個 (D) 為申請核准
- ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用?(A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
- ( ) 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D)
- ( ) 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?(A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
- ( ) 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?(A) 召開後次月五日前 (B) 召開後次月十日前 (C) 召開當月月底前 (D) 召開後當日申報
- ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
- ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?(A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
- ( ) 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式之公開說明書?(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 以上皆是
- 30 關於唇顎裂之發生率的敘述,何者為非?(A) 亞洲人發生率為白種人的兩倍 (B)左側:右側:雙側=6:3:1 (C)雙側唇裂有 86%合併顎裂 (D) 67%的病患有 family history
- ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月