問題詳情
（ ） 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A) 3 年以下有期徒刑
(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C) 5年以下有期徒刑
(D) 3年以上 10 年以下有期徒刑
(A) 3 年以下有期徒刑
(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C) 5年以下有期徒刑
(D) 3年以上 10 年以下有期徒刑
參考答案
答案：D
難度：適中0.642857
統計：A(6),B(17),C(4),D(81),E(0)
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- （ ） 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一上市上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十
- （ ） 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C) 證券
- （ ） 發行人於編製公開說明書時，應比較最近兩年度資產負債表及損益表之會計科目，若其金額變動達下列何項標準時，應詳予分析其變動原因？(A) 百分之五以上，且金額達當年度資產總額百分之一者 (B
- （ ） 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？(A) 股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B) 股東會普通決議 (C) 董事會三分之二以
- （ ） 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新台幣多少？(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬 (C) 三仟萬 (D)
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
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- （ ） 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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- （ ） 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？(A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割
- （ ） 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？(A) 應與證券商簽訂代理契約 (B) 應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C) 融資融券之證券交割由證券交易
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- （ ） 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者非可運用清償之資金？(A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證
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- （ ） 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A) 使用有價證券集中交易市場契約 (B) 使用有價證券店頭交易市場契約 (C) 有價證券上市契約 (D)
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