問題詳情
16.有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外，應募人總數不得超過多少人?
(A)五人
(B)三十五人
(C)五十人
(D)九十九人
(A)五人
(B)三十五人
(C)五十人
(D)九十九人
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.965278
統計：A(5),B(973),C(8),D(5),E(0)
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- 某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證，應由下列哪一機關函報金管會依法處理?(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本，報經金管會
- 一般公司經常性的法律顧問費用是：(A)銷售費用 (B)管理費用(C)財務費用 (D)營業外費用
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- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)
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- 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
- 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國
- 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?(A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
- 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構（得含其控制或從屬機
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線
- 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則?(A)股票型基金提及配息類股時，應於銷售文件中說明配息機制，包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息(B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語
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- 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易?(A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
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- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定?(A)投信投顧同業公會(B)臺灣證券交易所(C
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- 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依哪些規定辦理?(A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則(C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是