問題詳情
38.證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則?
(A)股票型基金提及配息類股時，應於銷售文件中說明配息機制，包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息
(B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求
(C)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
(A)股票型基金提及配息類股時，應於銷售文件中說明配息機制，包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息
(B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求
(C)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.955348
統計：A(920),B(5),C(10),D(8),E(0)
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- 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構（得含其控制或從屬機
- 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?(A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
- 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國
- 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
- 信託事業兼營全權委託投資業務，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新臺幣多少元?(A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬(B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)無限制
- 乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償(C)違約金
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)
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- 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易?(A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
- 金管會對於募集證券投資信託基金申請案，經核准後發現有哪一項情事者，得撤銷核准?(A)自申請核准通知函到達之日起，逾規定期限未開始募集或未募集成立(B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請
- 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶?(A)持股明細表 (B)現況報告書 (C)每月損益表 (D)投資說明書
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定?(A)投信投顧同業公會(B)臺灣證券交易所(C
- 有關銀行法之規定，下列敘述何者正確？(A)銀行不得交互對其往來銀行負責人為擔保授信(B)銀行得對其本行負責人為無擔保授信之消費者貸款(C)銀行辦理反面承諾之放款，其對象僅限於有限公司之企業(D)銀
- 在投資策略中，道氏理論告訴投資人採用下列何種投資策略?(A)長期持有 (B)波段操作 (C)反金字塔 (D)定時定額
- 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元?(A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
- 辦理股票分割會使公司之淨值總額如何變化?(A)增加 (B)減少 (C)不變 (D)不一定
- 其他因素不變下，新臺幣升值引起進口物價：(A)上漲 (B)下跌 (C)不變 (D)無關係
- 貝它（Beta）係數高之證券，其價格在空頭市場中較其他低貝它係數的證券：(A)上漲較慢 (B)下跌較快(C)下跌較慢 (D)不管上漲或下跌均較慢
- 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依哪些規定辦理?(A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則(C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是
- 特別股相對於普通股的優勢是：(A)特別股股東具有優先普通股發放股利的權利(B)特別股股利通常是無法累積的(C)特別股具有較高的報酬率(D)特別股股東具有選舉權
- 一般而言，股價循環的「谷底」發生於景氣循環的：(A)復甦期 (B)繁榮期 (C)衰退期 (D)蕭條期
- 挪威公司發行普通股取得建築物，假設其他一切不變，則：(A)總資產報酬率下降 (B)股東權益報酬率不變(C)長期資本報酬率增加 (D)以上有兩個為真
- 若A證券之平均報酬為15%，標準差為0.20，而B證券之平均報酬為5%，標準差為0.10，若二證券為完全負相關，其共變異數為何?(A)0.2 (B)0.3 (C) -0.02 (D)0.04
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基
- 孫先生以面額購買債券1,000萬元，孫先生在市場利率低於票面利率時賣出該筆債券，則其資本利得為：(A)零 (B)負數 (C)正數 (D)無法判定
- 從整體經濟、個別產業、個別公司來研判公司獲利能力，再探求股價的走勢，此種分析是：(A)趨勢分析 (B)技術分析 (C)K線分析 (D)基本分析
- 企業買回流通在外股票，如果未再賣出，而買價高於報導期間結束時該股票市場價格，下列何者之帳面金額會下降?(A)當期稅後淨利 (B)權益之帳面金額(C)庫藏股帳面金額 (D)資本公積
- 在CAPM模式中，若其他條件不變而市場預期報酬率減少，則整條證券市場線的斜率會：(A)愈陡峭 (B)愈平緩 (C)不變 (D)無從得知
- 下列何者可為證券投資信託事業之發起人?(A)受破產之宣告，已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者(C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項ABC皆不可
- 在利率期限結構理論中，認為長期利率是目前短期利率和預期未來各短期利率之幾何平均數者為：(A)平均理論 (B)預期理論(C)流動性溢酬理論 (D)市場區隔理論
- 假設某公司合理本益比為15倍，其現金股利發放率為30%，且預期現金股利成長率為10%，若高登模式（Gordon Model）成立，請問該公司股票之必要報酬率為何?(A)2% (B)2
- 若公司僅生產並銷售單一產品，其營運槓桿程度為0，銷售量變動6%，則：(A)淨利變動12% (B)每股盈餘變動3%(C)EBIT變動3% (D)EBIT變動12%
- 根據資本市場理論，某投資組合與一個別股票的期望報酬率相同，則該投資組合與該股票共同之處在於：(A)有相同的貝它（Beta）係數 (B)有相同的報酬率標準差(C)有相同的非系統風險 (D)選項AB